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SEB è un gruppo bancario del Nord Europa che lavora con grandi aziende, clienti istituzionali e investitori in qualità di partner finanziario strategico. I suoi servizi comprendono attività bancarie, assicurazioni e consulenza, supportati da una presenza locale in 20 Paesi. Il gruppo pone l’accento sulla consulenza finanziaria responsabile, sui rendimenti sostenibili e sulle iniziative che contribuiscono alla crescita economica e al valore sociale, svolgendo al contempo un ruolo nell’infrastruttura finanziaria su cui fanno affidamento le imprese e la società.
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Offerte dell’azienda

Responsabile senior compliance, antiriciclaggio e intermediazione mobiliare

Supporterà i programmi di compliance della filiale SEB di New York e di SEBSI, occupandosi di antiriciclaggio, sanzioni, monitoraggio, segnalazioni regolamentari e controlli per l’intermediazione mobiliare.

USStati UnitiNYNew York
140.000 $ – 170.000 $ / anno
IbridoTempo pienoSeniorLingua Richiesta: ingleseConformità

Descrizione

  • Elaborare e rivedere le politiche, le procedure, le valutazioni dei rischi, i controlli e i materiali di governance della compliance della filiale.
  • Svolgere attività di monitoraggio e test di compliance basati sul rischio; supervisionare gli alert sulle transazioni e le indagini; seguire le escalation e le azioni correttive; gestire gli arretrati e le pratiche in sospeso da tempo.
  • Supervisionare i controlli di compliance e antiriciclaggio per l’acquisizione dei clienti, la classificazione del rischio, la due diligence, le verifiche rafforzate, le approvazioni e la relativa documentazione.
  • Coordinare le attività della filiale in materia di antiriciclaggio e sanzioni, comprese le verifiche OFAC e sui nominativi, la consulenza e le escalation sulle sanzioni, le revisioni del controllo delle transazioni, la gestione delle richieste ai sensi della Sezione 314(a) di FinCEN, le indagini e le segnalazioni di attività sospette, nonché le dichiarazioni e certificazioni annuali.
  • Svolgere, su delega, le funzioni di vice responsabile antiriciclaggio e fungere da sostituto formato per le questioni AML/BSA e OFAC assegnate, sottoponendo le questioni rilevanti al vicepresidente, responsabile della Compliance.
  • Gestire i controlli di compliance per i dipendenti negli Stati Uniti, inclusi i conti di intermediazione, le escalation sulle operazioni personali, le attività lavorative esterne, gli omaggi, i registri della corrispondenza, le autorizzazioni preventive, il monitoraggio e la conservazione dei documenti.
  • Approfondire questioni normative e legali; predisporre memorandum, questionari, certificazioni, dichiarazioni e risposte per autorità di vigilanza, revisori e controparti.
  • Preparare report di compliance per il vicepresidente, responsabile della Compliance, la direzione locale, la Compliance di Gruppo e gli organi di governance.
  • Svolgere la formazione annuale e mirata sulla compliance e fornire consulenza ai team operativi e di controllo sui relativi obblighi.
  • Coordinarsi con le funzioni commerciali, operative, assistenza clienti, KYC, finanza, tecnologia, sicurezza informatica, legale, Compliance di Gruppo, revisione interna ed esterna e revisori indipendenti.
  • Gestire le attività assegnate di compliance di SEBSI come intermediario mobiliare, tra cui vigilanza, dichiarazioni e registrazioni, controlli sui dipendenti, revisioni di ricerche e comunicazioni, due diligence, sanzioni, documentazione e supporto alle verifiche di supervisione e alle ispezioni.

Requisiti

  • Laurea triennale richiesta.
  • Almeno cinque anni di esperienza pertinente in compliance, ambito legale o regolamentare, revisione o gestione dei rischi nel settore bancario, dell’intermediazione mobiliare o in un altro ambito regolamentato dei servizi finanziari.
  • Solida esperienza pratica con i controlli BSA/AML e OFAC, la due diligence della clientela, il monitoraggio delle transazioni o la sorveglianza, le indagini, le segnalazioni regolamentari, i test di compliance e il supporto a revisioni o ispezioni.
  • Ottima conoscenza operativa delle norme applicabili a banche, intermediari mobiliari e servizi finanziari, compresi i controlli di compliance dei dipendenti, AML, sanzioni, SEC, FINRA e condotta.
  • È fortemente preferibile esperienza nella compliance di intermediari mobiliari che comprenda procedure di supervisione, registrazioni, revisione di comunicazioni o ricerche, sorveglianza, libri e registri e ispezioni.
  • È preferibile la certificazione CAMS o una certificazione comparabile in compliance, AML, sanzioni, revisione o gestione dei rischi.
  • Sono preferibili le licenze FINRA Series 7, 24 e SIE; saranno considerati anche candidati disponibili e in grado di conseguirle e mantenerle.
  • Spiccate capacità analitiche, organizzative, di scrittura e comunicazione.
  • Padronanza di Microsoft Office.
  • Capacità di utilizzare strumenti di monitoraggio della compliance, screening, sorveglianza e gestione documentale.

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