LogoFresh Jobs Ahead
SEB
SEB
Білікті жұмысшы визасының демеушісіБанк ісіКонсалтингСақтандыру
SEB — ірі компаниялармен, институционалдық клиенттермен және инвесторлармен стратегиялық қаржылық серіктес ретінде жұмыс істейтін Солтүстік Еуропадағы банк тобы. Оның қызметтері 20 елдегі жергілікті қатысуымен қамтамасыз етілетін банк ісін, сақтандыруды және консалтингті қамтиды. Топ жауапты қаржылық кеңес беруге, тұрақты кіріске және экономикалық өсім мен қоғамдық құндылыққа үлес қосатын бастамаларға басымдық береді, сондай-ақ бизнес пен қоғам сүйенетін қаржылық инфрақұрылымның бір бөлігі ретінде қызмет етеді.
LinkedIn
Компаниядағы жұмыс орындары

Senior Compliance Officer, AML and Broker-Dealer

Support SEB’s New York Branch and SEBSI compliance programs, covering AML, sanctions, monitoring, regulatory reporting and broker-dealer controls.

USАмерика Құрама ШтаттарыNYНью-Йорк
140 000 $ – 170 000 $ / жыл
АраласТолық жұмыс күніАға маманҚажетті Тіл: ағылшын тіліСәйкестік

Сипаттама

  • Build and review Branch compliance policies, procedures, risk assessments, controls and governance materials.
  • Run risk-based compliance monitoring and testing, oversee transaction alerts and investigations, track escalations and corrective actions, and manage backlogs and aging issues.
  • Oversee compliance and AML checks for customer onboarding, risk ratings, due diligence, enhanced reviews, approvals and related records.
  • Coordinate Branch AML and sanctions work, including OFAC and name screening, sanctions advice and escalations, transaction-screening reviews, FinCEN Section 314(a) processing, suspicious-activity investigations and reporting, annual filings and certifications.
  • Serve as delegated Deputy AML Officer and trained backup for assigned AML/BSA and OFAC matters, escalating significant issues to the VP, Head of Compliance.
  • Manage U.S. employee compliance controls, including brokerage accounts, personal trading escalations, outside business activities, gifts, mail records, pre-clearance, monitoring and recordkeeping.
  • Research regulatory and legal issues; prepare memoranda, questionnaires, certifications, filings and responses for regulators, auditors and counterparties.
  • Prepare compliance reports for the VP, Head of Compliance, local management, Group Compliance and governance forums.
  • Deliver annual and targeted compliance training and advise business and control teams on compliance obligations.
  • Coordinate with front office, operations, client services, KYC, finance, technology, information security, legal, Group Compliance, internal and external audit, and independent reviewers.
  • Handle assigned SEBSI broker-dealer compliance work, including surveillance, filings and registrations, employee controls, research and communications reviews, due diligence, sanctions, records, and support for supervisory reviews and examinations.

Талаптар

  • Bachelor’s degree required.
  • At least five years of relevant compliance, legal, regulatory, audit or risk experience in banking, broker-dealing or another regulated financial-services setting.
  • Substantial practical experience with BSA/AML and OFAC controls, customer due diligence, transaction monitoring or surveillance, investigations, regulatory filings, compliance testing, and audit or examination support.
  • Strong working knowledge of relevant banking, broker-dealer and financial-services rules, including employee compliance, AML, sanctions, SEC, FINRA and conduct controls.
  • Broker-dealer compliance experience covering supervisory procedures, registrations, communications or research review, surveillance, books and records, and examinations is strongly preferred.
  • CAMS or a comparable compliance, AML, sanctions, audit or risk certification is preferred.
  • FINRA Series 7, 24 and SIE licenses are preferred; candidates may also be willing and able to obtain and maintain them.
  • Strong analytical, organizational, writing and communication skills.
  • Proficiency with Microsoft Office.
  • Ability to use compliance monitoring, screening, surveillance and recordkeeping tools.

Ұқсас жұмыс орындары

Marsh McLennan

National Employee Health and Benefits Compliance Consultant

Marsh McLennan
H1B визасының демеушісіҚаржыҚұқықМаркетинг
USАмерика Құрама Штаттары
89 500 $ – 166 900 $ / жыл
АраласТолық жұмыс күніОрта деңгейАға маманҚажетті Тіл: ағылшын тіліСәйкестік

Advise Marsh McLennan Agency clients on U.S. employee health and benefits compliance. Support compliance education, training, research, and client presentations.

Ашу
Stash

Senior Associate, Broker-Dealer Compliance at Stash

Stash
201 – 500 Қызметкерлер
H1B визасының демеушісіB2CҚаржыФинтех
USАмерика Құрама ШтаттарыNYНью-Йорк
95 000 $ – 115 000 $ / жыл
АраласТолық жұмыс күніАға маманҚажетті Тіл: ағылшын тіліСәйкестік
SQL

Support compliance across Stash’s investing and banking operations. Monitor broker-dealer controls, coordinate FINRA responses, and advise on customer disputes.

Ашу
SEB

Senior Compliance Officer – SEB New York

SEB
Білікті жұмысшы визасының демеушісіБанк ісіКонсалтингСақтандыру
USАмерика Құрама ШтаттарыNYНью-Йорк
100 000 $ – 120 000 $ / жыл
АраласТолық жұмыс күніАға маманҚажетті Тіл: ағылшын тіліСәйкестік

Support SEB’s New York Branch and broker-dealer compliance program through AML, sanctions, transaction monitoring, customer onboarding and regulatory controls.

Ашу
Ramp

Senior Compliance AI Innovation Strategist

Ramp
501 – 1 000 Қызметкерлер
H1B визасының демеушісіКонсалтингЛогистикаМаркетинг
USАмерика Құрама ШтаттарыNYНью-Йорк
160 000 $ – 220 000 $ / жыл
АраласТолық жұмыс күніАға маманҚажетті Тіл: ағылшын тіліСәйкестік

Lead the evaluation, labeling, and governance of AI used in Ramp’s financial crime compliance systems. Work with engineers and compliance teams across transaction monitoring, sanctions, fraud, and enhanced due diligence.

Ашу
Olaplex Inc. (Nasdaq: OLPX)

Senior Manager, Global Regulatory Affairs

Olaplex Inc. (Nasdaq: OLPX)
51 – 200 Қызметкерлер
Денсаулық сақтауӨндірісСұлулық
USАмерика Құрама ШтаттарыNYНью-Йорк
130 000 $ – 170 000 $ / жыл
АраласТолық жұмыс күніАға маманҚажетті Тіл: ағылшын тіліСәйкестік

Lead OLAPLEX’s global cosmetics regulatory strategy, registrations, claims compliance, and market access. Guide compliant product launches and improve regulatory operations across international markets.

Ашу