SEB

جهة راعية لتأشيرة العامل الماهر الاستشارات التأمين الخدمات المصرفية

SEB هي مجموعة مصرفية في شمال أوروبا تعمل مع الشركات الكبرى والعملاء المؤسسيين والمستثمرين بصفتها شريكًا ماليًا استراتيجيًا. تشمل خدماتها الأعمال المصرفية والتأمين والاستشارات، وتدعمها حضور محلي في 20 دولة. وتؤكد المجموعة على تقديم المشورة المالية المسؤولة، وتحقيق عوائد مستدامة، وإطلاق مبادرات تسهم في النمو الاقتصادي والقيمة الاجتماعية، مع كونها جزءًا من البنية التحتية المالية التي تعتمد عليها الشركات والمجتمعات.

وظائف الشركة

مسؤول امتثال أول لمكافحة غسل الأموال ووساطة الأوراق المالية

دعم برامج الامتثال لفرع SEB في نيويورك وSEBSI، بما يشمل مكافحة غسل الأموال والعقوبات والمراقبة والتقارير الرقابية وضوابط الوساطة المالية. الإشراف على الضوابط والاختبارات والتحقيقات، وتنسيق أعمال الامتثال مع فرق العمل والجهات الرقابية والمراجعين.

قبل أسبوعين

الولايات المتحدة

نيويورك

‏140,000 US$ – ‏170,000 US$ / سنة

هجين دوام كامل خبير اللغة المطلوبة: الإنجليزية الامتثال

الوصف

إعداد سياسات وإجراءات الامتثال للفرع ومراجعتها، إلى جانب تقييمات المخاطر والضوابط ومواد الحوكمة.
تنفيذ مراقبة واختبارات امتثال قائمة على المخاطر، والإشراف على تنبيهات المعاملات والتحقيقات، ومتابعة التصعيدات والإجراءات التصحيحية، وإدارة الأعمال المتراكمة والمسائل المتأخرة.
الإشراف على فحوصات الامتثال ومكافحة غسل الأموال عند بدء التعامل مع العملاء، وتصنيفات المخاطر، والعناية الواجبة، والمراجعات المعززة، والموافقات والسجلات ذات الصلة.
تنسيق أعمال مكافحة غسل الأموال والعقوبات للفرع، بما في ذلك الفحص وفق OFAC وفحص الأسماء، وتقديم المشورة بشأن العقوبات والتصعيدات، ومراجعات فحص المعاملات، ومعالجة طلبات FinCEN بموجب القسم 314(a)، والتحقيقات في الأنشطة المشبوهة والإبلاغ عنها، والإيداعات والإقرارات السنوية.
العمل نائبًا مفوضًا لمسؤول مكافحة غسل الأموال وتقديم الدعم البديل المؤهل في المسائل المحددة المتعلقة بمكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب وOFAC، مع تصعيد المسائل الجوهرية إلى نائب الرئيس ورئيس الامتثال.
إدارة ضوابط امتثال الموظفين في الولايات المتحدة، بما في ذلك حسابات الوساطة، وتصعيدات التداول الشخصي، والأنشطة التجارية الخارجية، والهدايا، وسجلات البريد، والموافقة المسبقة، والمراقبة وحفظ السجلات.
بحث المسائل التنظيمية والقانونية، وإعداد المذكرات والاستبيانات والإقرارات والإيداعات والردود للجهات الرقابية والمدققين والأطراف المقابلة.
إعداد تقارير الامتثال لنائب الرئيس ورئيس الامتثال والإدارة المحلية والامتثال على مستوى المجموعة ومنتديات الحوكمة.
تقديم التدريب السنوي والتدريب الموجه في مجال الامتثال، وتقديم المشورة لفرق الأعمال والرقابة بشأن التزامات الامتثال.
التنسيق مع فرق العمل الأمامية والعمليات وخدمات العملاء ومعرفة العميل والمالية والتقنية وأمن المعلومات والشؤون القانونية والامتثال على مستوى المجموعة والتدقيق الداخلي والخارجي والمراجعين المستقلين.
تنفيذ أعمال امتثال الوساطة المالية لدى SEBSI المسندة، بما في ذلك المراقبة والإيداعات والتسجيلات وضوابط الموظفين ومراجعات الأبحاث والاتصالات والعناية الواجبة والعقوبات والسجلات، ودعم المراجعات والفحوصات الإشرافية.

المتطلبات

درجة البكالوريوس مطلوبة.
خبرة ذات صلة لا تقل عن خمس سنوات في الامتثال أو الشؤون القانونية أو التنظيمية أو التدقيق أو المخاطر، ضمن قطاع مصرفي أو وساطة مالية أو أي بيئة أخرى خاضعة للتنظيم في الخدمات المالية.
خبرة عملية واسعة بضوابط قانون السرية المصرفية ومكافحة غسل الأموال وOFAC، والعناية الواجبة بالعملاء، ومراقبة المعاملات أو المراقبة الإشرافية، والتحقيقات، والإيداعات الرقابية، واختبارات الامتثال، ودعم التدقيق أو الفحوصات.
معرفة عملية قوية بالقواعد ذات الصلة بالمصارف والوساطة المالية والخدمات المالية، بما فيها امتثال الموظفين ومكافحة غسل الأموال والعقوبات وضوابط SEC وFINRA والسلوك المهني.
تُفضّل خبرة امتثال الوساطة المالية التي تشمل الإجراءات الإشرافية والتسجيلات ومراجعة الاتصالات أو الأبحاث والمراقبة والسجلات والفحوصات.
تُفضّل شهادة CAMS أو شهادة مماثلة في الامتثال أو مكافحة غسل الأموال أو العقوبات أو التدقيق أو المخاطر.
تُفضّل تراخيص FINRA Series 7 و24 وSIE؛ ويمكن أيضًا أن يكون المرشح مستعدًا وقادرًا على الحصول عليها والمحافظة عليها.
مهارات قوية في التحليل والتنظيم والكتابة والتواصل.
إتقان Microsoft Office.
القدرة على استخدام أدوات مراقبة الامتثال والفحص والمراقبة الإشرافية وحفظ السجلات.

وظائف ذات صلة

جهة راعية لتأشيرة H1B التسويق التمويل قانوني

الولايات المتحدة

‏89,500 US$ – ‏166,900 US$ / سنة

هجين دوام كامل متوسط خبير اللغة المطلوبة: الإنجليزية الامتثال

تقديم المشورة لعملاء وكالة مارش ماكلينان بشأن الامتثال الأمريكي في مجال صحة الموظفين ومزاياهم. دعم التوعية بالامتثال والتدريب والبحوث والعروض التقديمية للعملاء.

فتح

201 – 500 الموظفون

جهة راعية لتأشيرة H1B B2C التكنولوجيا المالية التمويل

الولايات المتحدة

نيويورك

‏95,000 US$ – ‏115,000 US$ / سنة

هجين دوام كامل خبير اللغة المطلوبة: الإنجليزية الامتثال

SQL

دعم الامتثال في عمليات الاستثمار والخدمات المصرفية لدى Stash. راقب ضوابط الوسيط والتاجر، ونسّق الردود على طلبات FINRA، وقدّم المشورة بشأن نزاعات العملاء.

فتح

جهة راعية لتأشيرة العامل الماهر الاستشارات التأمين الخدمات المصرفية

الولايات المتحدة

نيويورك

‏100,000 US$ – ‏120,000 US$ / سنة

هجين دوام كامل خبير اللغة المطلوبة: الإنجليزية الامتثال

دعم فرع SEB في نيويورك وبرنامج الامتثال الخاص بوسيط التداول عبر ضوابط مكافحة غسل الأموال والعقوبات ومراقبة المعاملات وإجراءات انضمام العملاء والرقابة التنظيمية.

فتح

501 – 1,000 الموظفون

جهة راعية لتأشيرة H1B الاستشارات التسويق الخدمات اللوجستية

الولايات المتحدة

نيويورك

‏160,000 US$ – ‏220,000 US$ / سنة

هجين دوام كامل خبير اللغة المطلوبة: الإنجليزية الامتثال

قد الذكاء الاصطناعي المستخدم في أنظمة Ramp للامتثال للجرائم المالية، من التقييم ووضع التصنيفات إلى الحوكمة. اعمل مع فرق الهندسة والامتثال في مجالات مراقبة المعاملات والعقوبات والاحتيال والعناية الواجبة المعززة.

فتح

51 – 200 الموظفون

التصنيع الجمال الرعاية الصحية

الولايات المتحدة

نيويورك

‏130,000 US$ – ‏170,000 US$ / سنة

هجين دوام كامل خبير اللغة المطلوبة: الإنجليزية الامتثال

قد استراتيجيات OLAPLEX العالمية لتنظيم مستحضرات التجميل وتسجيلها وضمان امتثال ادعاءاتها ودخولها إلى الأسواق. وجّه إطلاق المنتجات المتوافق مع الأنظمة وطوّر العمليات التنظيمية في الأسواق الدولية.

فتح

مسؤول امتثال أول لمكافحة غسل الأموال ووساطة الأوراق المالية

الوصف

المتطلبات

وظائف ذات صلة

مستشار وطني للامتثال في صحة الموظفين ومزاياهم

زميل أول، الامتثال للوسطاء والتجار في Stash

مسؤول امتثال أول – SEB نيويورك

استراتيجي أول لابتكار الذكاء الاصطناعي في الامتثال

مدير أول للشؤون التنظيمية العالمية