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Patrocinador de visto de trabalhador qualificadoConsultoriaSegurosSetor bancário
A SEB é um grupo bancário do norte da Europa que trabalha com grandes empresas, clientes institucionais e investidores como parceiro financeiro estratégico. Seus serviços abrangem operações bancárias, seguros e consultoria, apoiados por uma presença local em 20 países. O grupo valoriza a orientação financeira responsável, retornos sustentáveis e iniciativas que contribuem para o crescimento econômico e o valor social, além de atuar como parte da infraestrutura financeira da qual empresas e a sociedade dependem.
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Vagas da empresa

Especialista sênior de Compliance, prevenção à lavagem de dinheiro e corretoras

Dará suporte aos programas de compliance da filial do SEB em Nova York e da SEBSI, abrangendo prevenção à lavagem de dinheiro, sanções, monitoramento, relatórios regulatórios e controles de corretora.

USEstados UnidosNYNova York
$ 140.000 – $ 170.000 / ano
HíbridoTempo integralSêniorIdioma Obrigatório: inglêsConformidade

Descrição

  • Elaborar e revisar políticas, procedimentos, avaliações de risco, controles e materiais de governança de compliance da filial.
  • Realizar monitoramento e testes de compliance baseados em risco; supervisionar alertas de transações e investigações; acompanhar escalonamentos e ações corretivas; e administrar acúmulos e pendências antigas.
  • Supervisionar verificações de compliance e prevenção à lavagem de dinheiro para integração de clientes, classificação de risco, diligência prévia, análises reforçadas, aprovações e respectivos registros.
  • Coordenar as atividades de prevenção à lavagem de dinheiro e sanções da filial, incluindo verificações da OFAC e de nomes, orientações e escalonamentos sobre sanções, análises de triagem de transações, processamento da Seção 314(a) da FinCEN, investigações e comunicações de atividades suspeitas, além de declarações e certificações anuais.
  • Atuar como vice-responsável delegado por prevenção à lavagem de dinheiro e como substituto treinado para as questões atribuídas de AML/BSA e OFAC, escalonando questões relevantes ao VP, responsável por Compliance.
  • Gerenciar controles de compliance de funcionários nos EUA, incluindo contas de corretagem, escalonamentos de operações pessoais, atividades comerciais externas, presentes, registros de correspondência, autorização prévia, monitoramento e manutenção de registros.
  • Pesquisar questões regulatórias e jurídicas; preparar memorandos, questionários, certificações, declarações e respostas para reguladores, auditores e contrapartes.
  • Preparar relatórios de compliance para o VP, responsável por Compliance, a gestão local, Compliance do Grupo e fóruns de governança.
  • Ministrar treinamentos anuais e direcionados de compliance e orientar as equipes de negócios e controles sobre suas obrigações de compliance.
  • Coordenar atividades com as áreas de negócios, operações, atendimento ao cliente, KYC, finanças, tecnologia, segurança da informação, jurídico, Compliance do Grupo, auditoria interna e externa e revisores independentes.
  • Executar as atividades atribuídas de compliance da SEBSI como corretora, incluindo monitoramento, declarações e registros, controles de funcionários, análises de pesquisas e comunicações, diligência prévia, sanções, registros e apoio a revisões de supervisão e inspeções.

Requisitos

  • É obrigatório ter bacharelado.
  • No mínimo cinco anos de experiência relevante em compliance, jurídico, regulatório, auditoria ou riscos em bancos, corretoras ou outro ambiente regulado de serviços financeiros.
  • Experiência prática substancial com controles BSA/AML e OFAC, diligência de clientes, monitoramento de transações ou vigilância, investigações, declarações regulatórias, testes de compliance e suporte a auditorias ou inspeções.
  • Sólido conhecimento prático das regras pertinentes de bancos, corretoras e serviços financeiros, incluindo controles de compliance de funcionários, AML, sanções, SEC, FINRA e conduta.
  • Experiência em compliance de corretoras que abranja procedimentos de supervisão, registros, análise de comunicações ou pesquisas, vigilância, livros e registros e inspeções é fortemente desejável.
  • Certificação CAMS ou equivalente em compliance, AML, sanções, auditoria ou riscos é desejável.
  • Licenças FINRA Series 7, 24 e SIE são desejáveis; também serão considerados candidatos dispostos e aptos a obtê-las e mantê-las.
  • Excelentes habilidades analíticas, organizacionais, de redação e comunicação.
  • Proficiência em Microsoft Office.
  • Capacidade de utilizar ferramentas de monitoramento de compliance, triagem, vigilância e manutenção de registros.

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