سینئر کمپلائنس افسر، اے ایم ایل اور بروکر ڈیلر

$140,000 – $170,000 / سال

H1B ویزا اسپانسر قانونی مارکیٹنگ مالیات

تفصیل

برانچ کی کمپلائنس پالیسیاں، طریقہ کار، خطرے کے جائزے، کنٹرولز اور گورننس مواد تیار اور ان کا جائزہ لیں۔
خطرے کی بنیاد پر کمپلائنس مانیٹرنگ اور ٹیسٹنگ کریں، لین دین کے الرٹس اور تحقیقات کی نگرانی کریں، معاملہ آگے بڑھانے اور اصلاحی اقدامات کا تعاقب کریں، اور زیر التوا و پرانے مسائل سنبھالیں۔
گاہک کی شمولیت، خطرے کی درجہ بندی، جانچ پڑتال، اضافی جائزوں، منظوریوں اور متعلقہ ریکارڈز کے لیے کمپلائنس اور اے ایم ایل چیکس کی نگرانی کریں۔
برانچ کے اے ایم ایل اور پابندیوں سے متعلق کاموں میں رابطہ کاری کریں، جن میں OFAC اور ناموں کی جانچ، پابندیوں کے بارے میں مشورہ اور معاملہ آگے بڑھانا، لین دین کی اسکریننگ کے جائزے، FinCEN سیکشن 314(a) کی کارروائی، مشتبہ سرگرمی کی تحقیقات اور رپورٹنگ، سالانہ فائلنگز اور سرٹیفیکیشنز شامل ہیں۔
تفویض کردہ ڈپٹی اے ایم ایل افسر کے طور پر خدمات انجام دیں اور مخصوص اے ایم ایل/BSA اور OFAC معاملات کے لیے تربیت یافتہ متبادل افسر بنیں؛ اہم مسائل VP, Head of Compliance تک پہنچائیں۔
امریکہ میں ملازمین کے کمپلائنس کنٹرولز سنبھالیں، جن میں بروکریج اکاؤنٹس، ذاتی ٹریڈنگ کے معاملات آگے بڑھانا، بیرونی کاروباری سرگرمیاں، تحائف، ڈاک کے ریکارڈ، پیشگی منظوری، مانیٹرنگ اور ریکارڈ رکھنا شامل ہیں۔
ریگولیٹری اور قانونی امور پر تحقیق کریں؛ ریگولیٹرز، آڈیٹرز اور متعلقہ فریقوں کے لیے یادداشتیں، سوالنامے، سرٹیفیکیشنز، فائلنگز اور جوابات تیار کریں۔
VP, Head of Compliance، مقامی انتظامیہ، Group Compliance اور گورننس فورمز کے لیے کمپلائنس رپورٹس تیار کریں۔
سالانہ اور مخصوص موضوعات پر کمپلائنس تربیت دیں اور کاروباری و کنٹرول ٹیموں کو کمپلائنس کی ذمہ داریوں پر مشورہ دیں۔
فرنٹ آفس، آپریشنز، کلائنٹ سروسز، KYC، فنانس، ٹیکنالوجی، انفارمیشن سیکیورٹی، قانونی شعبے، Group Compliance، اندرونی اور بیرونی آڈٹ، اور آزاد جائزہ کاروں کے ساتھ رابطہ کاری کریں۔
تفویض کردہ SEBSI بروکر ڈیلر کمپلائنس کا کام انجام دیں، جس میں نگرانی، فائلنگز اور رجسٹریشنز، ملازمین کے کنٹرولز، تحقیق اور مواصلات کے جائزے، جانچ پڑتال، پابندیاں، ریکارڈز، اور نگران جائزوں اور امتحانات میں معاونت شامل ہے۔

تقاضے

بیچلر ڈگری لازمی ہے۔
بینکنگ، بروکر ڈیلنگ یا کسی دوسرے ضابطہ بند مالیاتی خدمات کے شعبے میں کمپلائنس، قانون، ریگولیٹری امور، آڈٹ یا رسک کا کم از کم پانچ سال کا متعلقہ تجربہ۔
BSA/اے ایم ایل اور OFAC کنٹرولز، گاہک کی جانچ پڑتال، لین دین کی نگرانی یا سرویلنس، تحقیقات، ریگولیٹری فائلنگز، کمپلائنس ٹیسٹنگ، اور آڈٹ یا امتحانات میں معاونت کا نمایاں عملی تجربہ۔
بینکنگ، بروکر ڈیلر اور مالیاتی خدمات کے متعلقہ قواعد کا مضبوط عملی علم، بشمول ملازمین کی کمپلائنس، اے ایم ایل، پابندیاں، SEC، FINRA اور طرزِ عمل کے کنٹرولز۔
بروکر ڈیلر کمپلائنس کا ایسا تجربہ جس میں نگرانی کے طریقہ کار، رجسٹریشنز، مواصلات یا تحقیق کا جائزہ، سرویلنس، کتابیں اور ریکارڈز، اور امتحانات شامل ہوں، ترجیحی ہے۔
CAMS یا کمپلائنس، اے ایم ایل، پابندیوں، آڈٹ یا رسک سے متعلق مساوی سرٹیفیکیشن ترجیحی ہے۔
FINRA Series 7، 24 اور SIE لائسنس ترجیحی ہیں؛ امیدوار انہیں حاصل کرنے اور برقرار رکھنے کے لیے آمادہ اور اہل بھی ہو سکتے ہیں۔
تجزیاتی، تنظیمی، تحریری اور ابلاغی صلاحیتیں مضبوط ہوں۔
Microsoft Office میں مہارت۔
کمپلائنس مانیٹرنگ، اسکریننگ، سرویلنس اور ریکارڈ رکھنے کے ٹولز استعمال کرنے کی صلاحیت۔

متعلقہ نوکریاں

ہائبرڈ کل وقتی درمیانی سطح سینئر مطلوبہ زبان: انگریزی تعمیل

$89,500 – $166,900 / سال

Marsh McLennan Agency کے کلائنٹس کو امریکی ملازمین کی صحت اور مراعات سے متعلق تعمیل پر مشورہ دیں۔ تعمیل کی تعلیم، تربیت، تحقیق اور کلائنٹ پریزنٹیشنز میں معاونت کریں۔

کھولیں

201 – 500 ملازمین

H1B ویزا اسپانسر B2C فن ٹیک مالیات

$95,000 – $115,000 / سال

ہنر مند کارکن ویزا اسپانسر بیمہ بینکاری مشاورت

SQL

اسٹیش کے سرمایہ کاری اور بینکاری امور میں کمپلائنس کی معاونت کریں۔ بروکر ڈیلر کنٹرولز کی نگرانی، FINRA کے جوابات کی ہم آہنگی اور صارفین کے تنازعات پر مشورہ دیں۔

کھولیں

$100,000 – $120,000 / سال

H1B ویزا اسپانسر لاجسٹکس مارکیٹنگ مشاورت

AML، پابندیوں، لین دین کی نگرانی، صارفین کے اندراج اور ضابطہ جاتی کنٹرولز کے ذریعے SEB کی نیویارک برانچ اور بروکر ڈیلر کمپلائنس پروگرام کی معاونت کریں۔

کھولیں

501 – 1,000 ملازمین

$160,000 – $220,000 / سال

خوبصورتی صحت کی دیکھ بھال مینوفیکچرنگ

Ramp کے مالی جرائم سے متعلق کمپلائنس نظاموں میں استعمال ہونے والی اے آئی کی جانچ، لیبلنگ اور نگرانی کی قیادت کریں۔ ٹرانزیکشن مانیٹرنگ، پابندیوں، فراڈ اور بہتر جانچ پڑتال کے شعبوں میں انجینئرز اور کمپلائنس ٹیموں کے ساتھ کام کریں۔

کھولیں

51 – 200 ملازمین

$130,000 – $170,000 / سال