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SEB es un grupo bancario del norte de Europa que trabaja con grandes empresas, clientes institucionales e inversores como socio financiero estratégico. Sus servicios abarcan la banca, los seguros y la consultoría, respaldados por una presencia local en 20 países. El grupo hace hincapié en el asesoramiento financiero responsable, los rendimientos sostenibles y las iniciativas que contribuyen al crecimiento económico y al valor social, al tiempo que forma parte de la infraestructura financiera de la que dependen las empresas y la sociedad.
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Empleos de la empresa

Responsable sénior de Cumplimiento, prevención del blanqueo y agentes de bolsa

Apoyará los programas de cumplimiento de la sucursal de SEB en Nueva York y de SEBSI, en materia de prevención del blanqueo, sanciones, supervisión, informes regulatorios y controles para agentes de bolsa.

USEstados UnidosNYNueva York
140.000 $ – 170.000 $ / año
HíbridoTiempo completoSeniorIdioma Obligatorio: inglésCumplimiento normativo

Descripción

  • Elaborar y revisar políticas, procedimientos, evaluaciones de riesgos, controles y materiales de gobernanza de cumplimiento de la sucursal.
  • Realizar supervisiones y pruebas de cumplimiento basadas en riesgos; supervisar alertas de transacciones e investigaciones; hacer seguimiento de escalaciones y medidas correctivas, y gestionar acumulaciones de casos y asuntos pendientes.
  • Supervisar las comprobaciones de cumplimiento y prevención del blanqueo para la incorporación de clientes, la clasificación de riesgos, la diligencia debida, las revisiones reforzadas, las aprobaciones y los registros relacionados.
  • Coordinar las tareas de prevención del blanqueo y sanciones de la sucursal, incluidas las verificaciones de OFAC y de nombres, el asesoramiento y las escalaciones sobre sanciones, las revisiones de control de transacciones, la tramitación conforme a la Sección 314(a) de FinCEN, las investigaciones y notificaciones de actividades sospechosas, y las declaraciones y certificaciones anuales.
  • Desempeñar, por delegación, las funciones de subresponsable de prevención del blanqueo y actuar como suplente capacitado en los asuntos asignados de AML/BSA y OFAC, escalando los asuntos importantes al vicepresidente y responsable de Cumplimiento.
  • Gestionar los controles de cumplimiento para empleados en Estados Unidos, incluidas las cuentas de corretaje, las escalaciones sobre operaciones personales, las actividades empresariales externas, los obsequios, los registros de correspondencia, las autorizaciones previas, la supervisión y la conservación de registros.
  • Investigar cuestiones regulatorias y jurídicas; preparar memorandos, cuestionarios, certificaciones, declaraciones y respuestas para reguladores, auditores y contrapartes.
  • Preparar informes de cumplimiento para el vicepresidente y responsable de Cumplimiento, la dirección local, Cumplimiento del Grupo y los comités de gobernanza.
  • Impartir formación anual y específica sobre cumplimiento, y asesorar a los equipos de negocio y control sobre sus obligaciones de cumplimiento.
  • Coordinarse con las áreas de negocio, operaciones, atención al cliente, KYC, finanzas, tecnología, seguridad de la información, asesoría jurídica, Cumplimiento del Grupo, auditoría interna y externa y revisores independientes.
  • Gestionar las tareas asignadas de cumplimiento de SEBSI como agente de bolsa, incluidas la vigilancia, las declaraciones y los registros, los controles de empleados, las revisiones de estudios y comunicaciones, la diligencia debida, las sanciones y los registros, además del apoyo a las revisiones de supervisión y las inspecciones.

Requisitos

  • Se requiere una licenciatura.
  • Al menos cinco años de experiencia pertinente en cumplimiento, derecho, regulación, auditoría o riesgos en banca, intermediación de valores u otro entorno regulado de servicios financieros.
  • Experiencia práctica considerable con controles BSA/AML y OFAC, diligencia debida de clientes, supervisión de transacciones o vigilancia, investigaciones, declaraciones regulatorias, pruebas de cumplimiento y apoyo a auditorías o inspecciones.
  • Sólido conocimiento práctico de las normas pertinentes de banca, intermediación de valores y servicios financieros, incluidos los controles de cumplimiento para empleados, AML, sanciones, SEC, FINRA y conducta.
  • Se valora especialmente la experiencia en cumplimiento para agentes de bolsa que abarque procedimientos de supervisión, registros, revisión de comunicaciones o estudios, vigilancia, libros y registros, e inspecciones.
  • Se valora la certificación CAMS o una comparable en cumplimiento, AML, sanciones, auditoría o riesgos.
  • Se valoran las licencias FINRA Series 7, 24 y SIE; también se considerará a quienes estén dispuestos y puedan obtenerlas y mantenerlas.
  • Sólidas habilidades analíticas, organizativas, de redacción y comunicación.
  • Dominio de Microsoft Office.
  • Capacidad para utilizar herramientas de supervisión de cumplimiento, filtrado, vigilancia y conservación de registros.

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