SEB是一家北欧银行集团，与大型企业、机构客户和投资者合作，作为其战略金融伙伴。其服务涵盖银行、保险和咨询，并依托在20个国家的本地业务网络提供支持。集团重视负责任的金融建议、可持续回报以及有助于经济增长和创造社会价值的各项举措，同时为企业和社会提供赖以运转的金融基础设施服务。
高级合规官（反洗钱与经纪交易商）
支持SEB纽约分行及SEBSI的合规项目，涵盖反洗钱、制裁、监控、监管报告和经纪交易商控制。
描述
- 制定并审查分行合规政策、程序、风险评估、控制措施和治理材料。
- 开展基于风险的合规监控与测试，监督交易预警和调查，跟踪升级事项及整改措施，并管理积压任务和逾期问题。
- 监督客户开户、风险评级、尽职调查、强化审查、审批及相关记录的合规与反洗钱检查。
- 协调分行反洗钱及制裁工作，包括OFAC与姓名筛查、制裁咨询和事项升级、交易筛查审查、处理FinCEN第314(a)条请求、可疑活动调查与报告、年度申报和证明。
- 作为获授权的反洗钱副主管及指定反洗钱/银行保密法和OFAC事项的受训替补人员履职，并将重大事项上报合规部副总裁兼负责人。
- 管理美国员工合规控制，包括经纪账户、个人交易事项升级、外部业务活动、礼品、邮件记录、事前审批、监控和记录保存。
- 研究监管和法律问题；为监管机构、审计人员和交易对手准备备忘录、问卷、证明、申报文件及回复。
- 为合规部副总裁兼负责人、当地管理层、集团合规部门和治理委员会准备合规报告。
- 开展年度及专项合规培训，并就合规义务向业务团队和控制团队提供建议。
- 与前台、运营、客户服务、KYC、财务、技术、信息安全、法务、集团合规、内部及外部审计和独立审查人员协调合作。
- 承担分配的SEBSI经纪交易商合规工作，包括监控、申报与注册、员工控制、研究及通信审查、尽职调查、制裁、记录管理，以及支持监督审查和检查。
任职要求
- 须具备学士学位。
- 在银行、经纪交易或其他受监管金融服务领域，拥有至少五年相关合规、法律、监管、审计或风险管理经验。
- 具备扎实的实际经验，涵盖《银行保密法》/反洗钱与OFAC控制、客户尽职调查、交易监控或监测、调查、监管申报、合规测试，以及审计或检查支持。
- 深入了解相关银行、经纪交易商和金融服务法规，包括员工合规、反洗钱、制裁、SEC、FINRA及行为规范控制。
- 优先考虑具备经纪交易商合规经验者，涉及监督程序、注册、通信或研究审查、监控、账簿与记录以及检查。
- 优先考虑持有CAMS或同等合规、反洗钱、制裁、审计或风险认证者。
- 优先考虑持有FINRA Series 7、24和SIE资格者；也可考虑愿意并能够取得和维持这些资格的候选人。
- 具备出色的分析、组织、写作和沟通能力。
- 熟练使用Microsoft Office。
- 能够使用合规监控、筛查、监测和记录保存工具。
