SEB是一家北欧银行集团，与大型企业、机构客户和投资者合作，作为其战略金融伙伴。其服务涵盖银行、保险和咨询，并依托在20个国家的本地业务网络提供支持。集团重视负责任的金融建议、可持续回报以及有助于经济增长和创造社会价值的各项举措，同时为企业和社会提供赖以运转的金融基础设施服务。
SEB纽约分行高级合规官
通过反洗钱、制裁合规、交易监控、客户开户及监管控制，支持SEB纽约分行和经纪交易商合规计划。 协助维护合规监控、员工合规、监管报告及培训等工作。
描述
- 对分行和SEBSI开展基于风险的合规监控与测试。
- 审查交易监控和监测警报，收集信息，记录处理结果，并跟进未完成的请求。
- 执行客户开户、风险评级、尽职调查和定期审查控制，包括完整性检查、制裁筛查和记录维护。
- 为反洗钱/《银行保密法》（BSA）及美国海外资产控制办公室（OFAC）控制提供后备支持，包括客户尽职调查、交易监控、调查、制裁筛查、监管报告、测试、记录保存和整改。
- 审查员工合规事项并处理相关行政工作，包括经纪账户和个人交易账户、外部业务活动、礼品及事前审批。
- 通过注册管理、监控、监测、研究或通信审查、账簿和记录管理以及检查准备，支持SEBSI的经纪交易商合规工作。
- 管理系统访问权限、控制日历、证据存储库及指定记录。
- 研究监管和法律事项，并协助起草合规材料。
- 为合规报告准备数据和文字说明更新。
- 协助制定并开展合规培训，跟踪培训完成情况。
- 与前台、运营、客户服务、KYC、财务、技术、信息安全、法务、集团合规及保障团队协作。
- 维护规程并确保工作交接有序，改进流程，并为定期开展的团队控制工作提供经过培训的后备支持。
任职要求
- 拥有学士学位，并具备至少两年银行、经纪交易商或其他受监管金融服务领域的相关合规、法律、监管、审计、运营或风险经验；或具备相当的教育与工作经验组合。
- 具备《银行保密法》（BSA）/反洗钱合规、OFAC及制裁合规、客户尽职调查和开户控制方面的实践经验。
- 能够遵循规程、评估支持性信息、清晰记录工作、按时完成定期任务，并及时上报问题。
- 具备较强的分析、组织、写作和沟通能力，注重细节并能可靠地跟进任务。
- 熟练使用Microsoft Office，并能学习合规监控、筛查、监测和记录保存系统。
- 愿意并能够取得并维持FINRA Series 7、Series 24和SIE资格。
- 持有CAMS或同等的合规、反洗钱、制裁、审计或风险相关资质者优先。
