קצין/ת ציות בכיר/ה – SEB ניו יורק

‏100,000 ‏$ – ‏120,000 ‏$ / שנה

נותן חסות לוויזת H1B משפטים פיננסים שיווק

תיאור

ביצוע ניטור ובדיקות ציות מבוססי סיכון עבור הסניף ועבור SEBSI.
סקירת התראות של ניטור עסקאות ומעקב, איסוף מידע, תיעוד הטיפול ומעקב אחר בקשות פתוחות.
ביצוע בקרות קליטת לקוחות, דירוג סיכונים, בדיקת נאותות וסקירות תקופתיות, לרבות בדיקות שלמות, סינון סנקציות ותחזוקת רשומות.
מתן גיבוי לבקרות AML/BSA ו-OFAC, לרבות בדיקת נאותות ללקוחות, ניטור עסקאות, חקירות, סינון סנקציות, דיווח רגולטורי, בדיקות, ניהול רשומות ותיקון ליקויים.
סקירת סוגיות ציות של עובדים וטיפול בניהול הנלווה, לרבות חשבונות ברוקראז' ומסחר אישי, פעילויות עסקיות חיצוניות, מתנות ואישור מראש.
תמיכה בציות של SEBSI כפעילות ברוקר-דילר באמצעות ניהול רישום, ניטור, מעקב, סקירת מחקר או תקשורת, ניהול ספרים ורשומות והכנה לבדיקות.
ניהול גישה למערכות, לוחות שנה של בקרות, מאגרי ראיות ורשומות שהוקצו.
מחקר בנושאים רגולטוריים ומשפטיים וסיוע בניסוח חומרי ציות.
הכנת נתונים ועדכונים מילוליים לדוחות ציות.
סיוע בפיתוח ובהעברת הדרכות ציות ומעקב אחר השלמתן.
עבודה עם צוותי החזית, התפעול, שירות הלקוחות, KYC, הכספים, הטכנולוגיה, אבטחת המידע, המשפטים, ציות קבוצתי וצוותי הבטחת איכות.
תחזוקת נהלים והעברות עבודה מסודרות, שיפור תהליכים ומתן גיבוי שעבר הכשרה לבקרות צוות חוזרות.

דרישות

תואר ראשון ולפחות שנתיים ניסיון רלוונטי בציות, משפט, רגולציה, ביקורת, תפעול או סיכונים בבנקאות, בברוקר-דילר או בסביבת שירותים פיננסיים מפוקחת אחרת, או שילוב שקול של השכלה וניסיון.
ניסיון מעשי בציות ל-BSA/AML, בציות ל-OFAC ולסנקציות, ובבקרות בדיקת נאותות וקליטת לקוחות.
יכולת לפעול לפי נהלים, להעריך מידע תומך, לתעד עבודה בבהירות, לעמוד בלוחות זמנים חוזרים ולהסלים סוגיות ללא דיחוי.
כישורים חזקים בניתוח, ארגון, כתיבה ותקשורת, לצד תשומת לב לפרטים ומעקב אמין.
שליטה ב-Microsoft Office ויכולת ללמוד מערכות ניטור ציות, סינון, מעקב וניהול רשומות.
נכונות ויכולת להשיג ולשמר רישיונות FINRA Series 7, Series 24 ו-SIE.
הסמכה רלוונטית כגון CAMS או הסמכה דומה בתחום הציות, AML, סנקציות, ביקורת או סיכונים היא יתרון.

משרות קשורות

היברידי משרה מלאה רמת ביניים סניור שפה נדרשת: אנגלית ציות

‏89,500 ‏$ – ‏166,900 ‏$ / שנה

ייעוץ ללקוחות סוכנות Marsh McLennan בנושאי ציות בארצות הברית בתחום בריאות העובדים וההטבות. תמיכה בהדרכות ציות, בהכשרות, במחקר ובהצגות ללקוחות.

פתח

201 – 500 עובדים

נותן חסות לוויזת H1B B2C פינטק פיננסים

‏95,000 ‏$ – ‏115,000 ‏$ / שנה

נותן חסות לוויזת עובד מיומן ביטוח בנקאות ייעוץ

SQL

תמיכה בציות בפעילות ההשקעות והבנקאות של Stash. ניטור בקרות של ברוקר-דילר, תיאום מענה לפניות FINRA ומתן ייעוץ בסכסוכי לקוחות.

פתח

‏140,000 ‏$ – ‏170,000 ‏$ / שנה

נותן חסות לוויזת H1B ייעוץ לוגיסטיקה שיווק

תמיכה בתוכניות הציות של סניף SEB בניו יורק ושל SEBSI, בתחומי איסור הלבנת הון, סנקציות, ניטור, דיווח רגולטורי ובקרות סוחר־ברוקר. אחריות על בקרות, בדיקות וחקירות ציות, ותיאום העבודה מול צוותים עסקיים, רגולטורים ומבקרים.

פתח

501 – 1,000 עובדים

‏160,000 ‏$ – ‏220,000 ‏$ / שנה

הובלת הערכה, תיוג וממשל של בינה מלאכותית המשמשת במערכות הציות לפשיעה פיננסית של Ramp. עבודה עם צוותי הנדסה וציות בתחומי ניטור עסקאות, סנקציות, הונאות ובדיקת נאותות מוגברת.

פתח

51 – 200 עובדים

יופי ייצור שירותי בריאות

‏130,000 ‏$ – ‏170,000 ‏$ / שנה