LogoFresh Jobs Ahead
SEB
SEB
Sponsor Visa Pekerja TerampilAsuransiKonsultasiPerbankan
SEB adalah grup perbankan Eropa Utara yang bekerja sama dengan perusahaan besar, klien institusional, dan investor sebagai mitra keuangan strategis. Layanannya mencakup perbankan, asuransi, dan konsultasi, didukung oleh kehadiran lokal di 20 negara. Grup ini menekankan nasihat keuangan yang bertanggung jawab, imbal hasil berkelanjutan, serta berbagai inisiatif yang berkontribusi pada pertumbuhan ekonomi dan nilai sosial, sekaligus menjadi bagian dari infrastruktur keuangan yang diandalkan oleh dunia usaha dan masyarakat.
LinkedIn
Lowongan Perusahaan

Pejabat Kepatuhan Senior – SEB New York

Mendukung program kepatuhan Cabang SEB di New York dan broker-dealer melalui AML, sanksi, pemantauan transaksi, orientasi nasabah, dan pengendalian regulasi.

USAmerika SerikatNYNew York
$100.000 – $120.000 / tahun
HibridaPenuh waktuSeniorBahasa Wajib: InggrisKepatuhan

Deskripsi

  • Melaksanakan pemantauan dan pengujian kepatuhan berbasis risiko untuk Cabang dan SEBSI.
  • Meninjau peringatan pemantauan transaksi dan pengawasan, mengumpulkan informasi, mendokumentasikan keputusan, serta menindaklanjuti permintaan yang belum dipenuhi.
  • Menjalankan pengendalian orientasi nasabah, penilaian risiko, uji tuntas, dan peninjauan berkala, termasuk pemeriksaan kelengkapan, penyaringan sanksi, dan pemeliharaan catatan.
  • Memberikan dukungan cadangan untuk pengendalian AML/BSA dan OFAC, termasuk uji tuntas nasabah, pemantauan transaksi, investigasi, penyaringan sanksi, pelaporan regulasi, pengujian, pencatatan, dan remediasi.
  • Meninjau urusan kepatuhan karyawan dan menangani administrasi terkait, termasuk akun broker dan perdagangan pribadi, kegiatan usaha di luar, hadiah, serta persetujuan awal.
  • Mendukung kepatuhan broker-dealer SEBSI melalui administrasi pendaftaran, pemantauan, pengawasan, peninjauan riset atau komunikasi, pembukuan dan catatan, serta persiapan pemeriksaan.
  • Mengelola akses sistem, kalender pengendalian, repositori bukti, dan catatan yang ditugaskan.
  • Meneliti urusan regulasi dan hukum serta membantu menyusun materi kepatuhan.
  • Menyiapkan data dan pembaruan naratif untuk laporan kepatuhan.
  • Membantu mengembangkan dan menyampaikan pelatihan kepatuhan serta melacak penyelesaiannya.
  • Bekerja sama dengan tim Front Office, Operasional, Layanan Klien, KYC, Keuangan, Teknologi, Keamanan Informasi, Hukum, Kepatuhan Grup, dan assurance.
  • Memelihara prosedur dan serah terima yang tertib, meningkatkan proses, serta menyediakan personel cadangan terlatih untuk pengendalian tim yang berulang.

Persyaratan

  • Gelar sarjana dan sedikitnya dua tahun pengalaman relevan di bidang kepatuhan, hukum, regulasi, audit, operasional, atau risiko dalam perbankan, broker-dealer, atau lingkungan jasa keuangan teregulasi lainnya, atau kombinasi pendidikan dan pengalaman yang setara.
  • Pengalaman praktis dalam kepatuhan BSA/AML, kepatuhan OFAC dan sanksi, serta pengendalian uji tuntas dan orientasi nasabah.
  • Mampu mengikuti prosedur, menilai informasi pendukung, mendokumentasikan pekerjaan dengan jelas, memenuhi tenggat berulang, dan segera mengeskalasi masalah.
  • Keterampilan analitis, organisasi, penulisan, dan komunikasi yang kuat, disertai perhatian terhadap detail dan tindak lanjut yang andal.
  • Mahir menggunakan Microsoft Office dan mampu mempelajari sistem pemantauan kepatuhan, penyaringan, pengawasan, dan pencatatan.
  • Bersedia dan mampu memperoleh serta mempertahankan lisensi FINRA Series 7, Series 24, dan SIE.
  • Kredensial yang relevan seperti CAMS atau sertifikasi kepatuhan, AML, sanksi, audit, atau risiko yang sebanding menjadi nilai tambah.

Lowongan Terkait