LogoFresh Jobs Ahead
SEB
SEB
Sponsor wizy dla wykwalifikowanych pracownikówBankowośćDoradztwoUbezpieczenia
SEB to północnoeuropejska grupa bankowa, która współpracuje z dużymi przedsiębiorstwami, klientami instytucjonalnymi i inwestorami jako strategiczny partner finansowy. Jej usługi obejmują bankowość, ubezpieczenia i doradztwo, a ich wsparcie zapewnia lokalna obecność w 20 krajach. Grupa kładzie nacisk na odpowiedzialne doradztwo finansowe, zrównoważone zyski oraz inicjatywy przyczyniające się do wzrostu gospodarczego i wartości społecznej, będąc jednocześnie częścią infrastruktury finansowej, na której polegają przedsiębiorstwa i społeczeństwo.
LinkedIn
Oferty pracy firmy

Starszy specjalista ds. zgodności — SEB New York

Wsparcie programu zgodności nowojorskiego oddziału SEB i brokera-dealera w zakresie AML, sankcji, monitorowania transakcji, onboardingu klientów i kontroli regulacyjnych.

USStany ZjednoczoneNYNowy Jork
100 000 $ – 120 000 $ / rok
HybrydowoPełny etatSeniorWymagany Język: angielskiZgodność

Opis

  • Prowadzić oparty na ryzyku monitoring zgodności i testy dla oddziału oraz SEBSI.
  • Analizować alerty z monitoringu transakcji i nadzoru, zbierać informacje, dokumentować rozstrzygnięcia oraz monitorować otwarte prośby o informacje.
  • Realizować kontrole onboardingu klientów, oceny ryzyka, due diligence i przeglądów okresowych, w tym kontrole kompletności, screening sankcyjny i prowadzenie dokumentacji.
  • Zapewniać wsparcie zastępcze w zakresie kontroli AML/BSA i OFAC, w tym due diligence klientów, monitoringu transakcji, dochodzeń, screeningu sankcyjnego, raportowania regulacyjnego, testów, dokumentacji i działań naprawczych.
  • Analizować kwestie zgodności dotyczące pracowników i realizować powiązane zadania administracyjne, w tym dotyczące rachunków maklerskich i transakcji osobistych, działalności zewnętrznej, prezentów oraz uprzednich zgód.
  • Wspierać zgodność brokera-dealera SEBSI poprzez obsługę rejestracji, monitoring i nadzór, przegląd analiz lub komunikacji, prowadzenie ksiąg i dokumentacji oraz przygotowanie do kontroli.
  • Zarządzać dostępem do systemów, kalendarzami kontroli, repozytoriami dowodów i przypisaną dokumentacją.
  • Analizować kwestie regulacyjne i prawne oraz pomagać w opracowywaniu materiałów dotyczących zgodności.
  • Przygotowywać dane i opisy do raportów dotyczących zgodności.
  • Pomagać w opracowywaniu i prowadzeniu szkoleń z zakresu zgodności oraz śledzić ich ukończenie.
  • Współpracować z Front Office, działami operacyjnymi, obsługą klienta, KYC, finansami, technologią, bezpieczeństwem informacji, działem prawnym, Group Compliance i zespołami kontrolnymi.
  • Dbać o aktualność procedur i uporządkowane przekazywanie zadań, usprawniać procesy oraz zapewniać przeszkolone zastępstwo przy cyklicznych kontrolach zespołu.

Wymagania

  • Tytuł licencjata oraz co najmniej dwa lata odpowiedniego doświadczenia w obszarze zgodności, prawa, regulacji, audytu, operacji lub ryzyka w bankowości, u brokera-dealera albo w innym regulowanym sektorze usług finansowych; dopuszczalne jest równoważne połączenie wykształcenia i doświadczenia.
  • Praktyczne doświadczenie w zakresie zgodności z BSA/AML, kontroli OFAC i sankcji oraz due diligence klientów i kontroli onboardingu.
  • Umiejętność przestrzegania procedur, oceny informacji potwierdzających, jasnego dokumentowania pracy, dotrzymywania cyklicznych terminów i szybkiego eskalowania problemów.
  • Dobre umiejętności analityczne, organizacyjne, pisemne i komunikacyjne, dbałość o szczegóły oraz rzetelność w realizacji zadań.
  • Biegłość w obsłudze Microsoft Office oraz zdolność do nauki systemów monitoringu zgodności, screeningu, nadzoru i prowadzenia dokumentacji.
  • Gotowość i możliwość uzyskania oraz utrzymywania licencji FINRA Series 7, Series 24 i SIE.
  • Preferowane odpowiednie kwalifikacje, takie jak CAMS, lub porównywalny certyfikat z zakresu zgodności, AML, sankcji, audytu lub ryzyka.

Powiązane oferty pracy

Marsh McLennan

Konsultant ds. zgodności w zakresie ubezpieczeń zdrowotnych i świadczeń pracowniczych

Marsh McLennan
Sponsor wizy H1BFinanseMarketingPrawo
USStany Zjednoczone
89 500 $ – 166 900 $ / rok
HybrydowoPełny etatPoziom średniSeniorWymagany Język: angielskiZgodność

Doradzaj klientom Marsh McLennan Agency w zakresie zgodności z amerykańskimi przepisami dotyczącymi ubezpieczeń zdrowotnych i świadczeń pracowniczych. Wspieraj edukację, szkolenia, badania i prezentacje dla klientów dotyczące zgodności z przepisami.

Otwórz
Ramp

Starszy strateg ds. innowacji AI w obszarze compliance

Ramp
501 – 1000 Pracownicy
Sponsor wizy H1BDoradztwoLogistykaMarketing
USStany ZjednoczoneNYNowy Jork
160 000 $ – 220 000 $ / rok
HybrydowoPełny etatSeniorWymagany Język: angielskiZgodność

Kieruj oceną, etykietowaniem i nadzorem nad AI wykorzystywaną w systemach Ramp do przeciwdziałania przestępczości finansowej. Współpracuj z inżynierami i zespołami compliance przy monitorowaniu transakcji, sankcjach, oszustwach i pogłębionej weryfikacji klientów.

Otwórz
Olaplex Inc. (Nasdaq: OLPX)

Starszy menedżer ds. globalnych regulacji

Olaplex Inc. (Nasdaq: OLPX)
51 – 200 Pracownicy
Opieka zdrowotnaProdukcjaUroda
USStany ZjednoczoneNYNowy Jork
130 000 $ – 170 000 $ / rok
HybrydowoPełny etatSeniorWymagany Język: angielskiZgodność

Kieruj globalną strategią regulacyjną OLAPLEX w branży kosmetycznej, rejestracjami, zgodnością oświadczeń z przepisami i dostępem do rynków. Wspieraj zgodne z przepisami wprowadzanie produktów na rynek i usprawniaj procesy regulacyjne na rynkach międzynarodowych.

Otwórz