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SEB ist eine nordeuropäische Bankengruppe, die große Unternehmen, institutionelle Kunden und Investoren als strategischer Finanzpartner unterstützt. Ihr Angebot umfasst Bankdienstleistungen, Versicherungen und Beratung und wird durch eine lokale Präsenz in 20 Ländern getragen. Die Gruppe legt Wert auf verantwortungsvolle Finanzberatung, nachhaltige Erträge und Initiativen, die zu wirtschaftlichem Wachstum und gesellschaftlichem Mehrwert beitragen, und ist zugleich Teil der von Unternehmen und Gesellschaft genutzten Finanzinfrastruktur.
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Stellen im Unternehmen

Senior Compliance Officer – SEB New York

Unterstützen Sie das Compliance-Programm der SEB-Niederlassung in New York und des Broker-Dealers mit Aufgaben in den Bereichen Geldwäscheprävention, Sanktionen, Transaktionsüberwachung, Kundenaufnahme und regulatorische Kontrollen.

USVereinigte StaatenNYNew York
100.000 $ – 120.000 $ / Jahr
HybridVollzeitSeniorErforderliche Sprache: EnglischCompliance

Beschreibung

  • Risikobasierte Compliance-Überwachungen und -Prüfungen für die Niederlassung und SEBSI durchführen.
  • Alerts aus der Transaktionsüberwachung und Überwachungssystemen prüfen, Informationen zusammentragen, Entscheidungen dokumentieren und offenen Anfragen nachgehen.
  • Kontrollen zur Kundenaufnahme, Risikoeinstufung, Sorgfaltsprüfung und regelmäßigen Überprüfung durchführen, einschließlich Vollständigkeitsprüfungen, Sanktionsprüfungen und Aktenpflege.
  • Vertretungsweise Unterstützung bei AML/BSA- und OFAC-Kontrollen leisten, darunter Kunden-Sorgfaltsprüfungen, Transaktionsüberwachung, Untersuchungen, Sanktionsprüfungen, regulatorische Berichterstattung, Tests, Dokumentation und Abhilfemaßnahmen.
  • Compliance-Angelegenheiten von Mitarbeitenden prüfen und die damit verbundene Verwaltung übernehmen, einschließlich Brokerage- und persönlicher Handelskonten, externer Geschäftstätigkeiten, Geschenken und Vorabgenehmigungen.
  • Die Broker-Dealer-Compliance von SEBSI unterstützen, unter anderem durch die Verwaltung von Registrierungen, Überwachung, Surveillance, Prüfung von Research oder Kommunikation, Führung von Geschäftsbüchern und Unterlagen sowie Vorbereitung auf Prüfungen.
  • Systemzugriffe, Kontrollkalender, Nachweisablagen und zugewiesene Unterlagen verwalten.
  • Regulatorische und rechtliche Sachverhalte recherchieren und bei der Erstellung von Compliance-Unterlagen mitwirken.
  • Daten und erläuternde Inhalte für Compliance-Berichte aufbereiten.
  • Bei der Entwicklung und Durchführung von Compliance-Schulungen mitwirken und deren Abschluss nachverfolgen.
  • Mit Front Office, Operations, Client Services, KYC, Finance, Technology, Information Security, Legal, Group Compliance und Prüfungsteams zusammenarbeiten.
  • Verfahren und geordnete Übergaben pflegen, Prozesse verbessern und für wiederkehrende Teamkontrollen geschulte Vertretungen bereitstellen.

Anforderungen

  • Bachelorabschluss und mindestens zwei Jahre einschlägige Erfahrung in Compliance, Recht, Regulierung, Prüfung, Operations oder Risikomanagement im Bankwesen, bei einem Broker-Dealer oder in einem anderen regulierten Finanzdienstleistungsbereich oder eine vergleichbare Kombination aus Ausbildung und Berufserfahrung.
  • Praktische Erfahrung mit BSA/AML-Compliance, OFAC- und Sanktions-Compliance sowie Kontrollen zur Kunden-Sorgfaltsprüfung und Kundenaufnahme.
  • Fähigkeit, Verfahren einzuhalten, unterstützende Informationen zu bewerten, Arbeit klar zu dokumentieren, wiederkehrende Fristen einzuhalten und Probleme zeitnah zu eskalieren.
  • Ausgeprägte analytische, organisatorische, schriftliche und kommunikative Fähigkeiten, verbunden mit Genauigkeit und zuverlässiger Nachverfolgung.
  • Sicherer Umgang mit Microsoft Office und die Fähigkeit, sich in Compliance-Überwachungs-, Screening-, Surveillance- und Dokumentationssysteme einzuarbeiten.
  • Bereitschaft und Fähigkeit, die FINRA-Lizenzen Series 7, Series 24 und SIE zu erwerben und aufrechtzuerhalten.
  • Eine einschlägige Qualifikation wie CAMS oder eine vergleichbare Zertifizierung in Compliance, Geldwäscheprävention, Sanktionen, Prüfung oder Risikomanagement ist von Vorteil.

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160.000 $ – 220.000 $ / Jahr
HybridVollzeitSeniorErforderliche Sprache: EnglischCompliance

Leite die Bewertung, Kennzeichnung und Governance von KI in den Systemen zur Bekämpfung von Finanzkriminalität bei Ramp. Arbeite mit Engineering- und Compliance-Teams zu Transaktionsüberwachung, Sanktionen, Betrug und verstärkter Sorgfaltsprüfung zusammen.

Öffnen
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Senior Manager:in für globale Regulatory Affairs

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51 – 200 Mitarbeitende
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USVereinigte StaatenNYNew York
130.000 $ – 170.000 $ / Jahr
HybridVollzeitSeniorErforderliche Sprache: EnglischCompliance

Leiten Sie OLAPLEX’ globale Regulierungsstrategie für Kosmetikprodukte, Registrierungen, Claim-Compliance und Marktzugang. Begleiten Sie regelkonforme Produkteinführungen und verbessern Sie regulatorische Abläufe in internationalen Märkten.

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