LogoFresh Jobs Ahead
SEB
SEB
Спонсор визы квалифицированного работникаБанковское делоКонсалтингСтрахование
SEB — это североевропейская банковская группа, которая работает с крупными компаниями, институциональными клиентами и инвесторами в качестве стратегического финансового партнёра. Её услуги охватывают банковское дело, страхование и консалтинг и поддерживаются местным присутствием в 20 странах. Группа уделяет особое внимание ответственным финансовым рекомендациям, устойчивой доходности и инициативам, способствующим экономическому росту и общественной ценности, одновременно являясь частью финансовой инфраструктуры, на которую опираются компании и общество.
LinkedIn
Вакансии компании

Старший специалист по комплаенсу — SEB New York

Поддержка комплаенс-программы филиала SEB в Нью-Йорке и брокера-дилера: AML, санкционный контроль, мониторинг операций, подключение клиентов и регуляторные процедуры.

USСоединенные ШтатыNYНью-Йорк
100 000 $ – 120 000 $ / год
ГибридПолная занятостьСтарший специалистТребуемый Язык: английскийКомплаенс

Описание

  • Проводить риск-ориентированный мониторинг комплаенса и тестирование для филиала и SEBSI.
  • Рассматривать оповещения систем мониторинга операций и наблюдения, собирать информацию, документировать решения и отслеживать невыполненные запросы.
  • Выполнять контрольные процедуры при подключении клиентов, оценке рисков, проверке благонадёжности и периодическом пересмотре, включая проверку полноты данных, санкционный скрининг и ведение записей.
  • Оказывать резервную поддержку контролей AML/BSA и OFAC, включая проверку клиентов, мониторинг операций, расследования, санкционный скрининг, регуляторную отчётность, тестирование, ведение записей и устранение нарушений.
  • Рассматривать вопросы соблюдения требований сотрудниками и выполнять связанные административные задачи, в том числе по брокерским счетам и личным сделкам, внешней деловой деятельности, подаркам и предварительным согласованиям.
  • Поддерживать соблюдение требований брокером-дилером SEBSI: администрировать регистрации, проводить мониторинг и наблюдение, проверять исследования и коммуникации, вести книги и записи, готовиться к проверкам.
  • Управлять системным доступом, календарями контролей, хранилищами подтверждающих материалов и закреплёнными записями.
  • Изучать регуляторные и правовые вопросы и помогать готовить материалы по комплаенсу.
  • Готовить данные и текстовые обновления для комплаенс-отчётов.
  • Помогать разрабатывать и проводить обучение по комплаенсу, а также отслеживать его прохождение.
  • Взаимодействовать с Front Office, операционными подразделениями, службой клиентского сервиса, KYC, финансами, технологиями, информационной безопасностью, юридическим отделом, Group Compliance и командами контроля.
  • Поддерживать актуальность процедур и организованную передачу задач, улучшать процессы и обеспечивать обученную подмену при выполнении регулярных контролей команды.

Требования

  • Степень бакалавра и не менее двух лет соответствующего опыта в комплаенсе, юриспруденции, регулировании, аудите, операционной деятельности или управлении рисками в банковской сфере, у брокера-дилера либо в другой регулируемой сфере финансовых услуг; допускается эквивалентное сочетание образования и опыта.
  • Практический опыт в сфере соблюдения требований BSA/AML, контроля OFAC и санкций, а также проверок клиентов и контролей при их подключении.
  • Умение следовать процедурам, оценивать подтверждающую информацию, ясно документировать работу, соблюдать регулярные сроки и своевременно эскалировать проблемы.
  • Развитые аналитические, организационные, письменные и коммуникативные навыки, внимательность к деталям и надёжное выполнение обязательств.
  • Уверенное владение Microsoft Office и способность освоить системы мониторинга комплаенса, скрининга, наблюдения и ведения записей.
  • Готовность и способность получить и поддерживать лицензии FINRA Series 7, Series 24 и SIE.
  • Предпочтительно наличие профильной квалификации, например CAMS, или сопоставимого сертификата в области комплаенса, AML, санкционного контроля, аудита или управления рисками.

Похожие вакансии

Marsh McLennan

Консультант по соблюдению требований в сфере медицинского страхования и льгот для сотрудников

Marsh McLennan
Спонсор визы H1BМаркетингФинансыЮриспруденция
USСоединенные Штаты
89 500 $ – 166 900 $ / год
ГибридПолная занятостьСредний уровеньСтарший специалистТребуемый Язык: английскийКомплаенс

Консультируйте клиентов Marsh McLennan Agency по вопросам соблюдения требований США в сфере медицинского страхования и льгот для сотрудников. Участвуйте в обучении, подготовке материалов, исследованиях и презентациях для клиентов.

Открыть
Stash

Старший специалист по комплаенсу брокера-дилера в Stash

Stash
201 – 500 Сотрудники
Спонсор визы H1BB2CФинансыФинтех
USСоединенные ШтатыNYНью-Йорк
95 000 $ – 115 000 $ / год
ГибридПолная занятостьСтарший специалистТребуемый Язык: английскийКомплаенс
SQL

Поддерживайте соблюдение требований во всех инвестиционных и банковских операциях Stash. Контролируйте процедуры брокера-дилера, координируйте ответы FINRA и консультируйте по клиентским спорам.

Открыть
SEB

Старший специалист по комплаенсу, ПОД/ФТ и брокерско-дилерской деятельности

SEB
Спонсор визы квалифицированного работникаБанковское делоКонсалтингСтрахование
USСоединенные ШтатыNYНью-Йорк
140 000 $ – 170 000 $ / год
ГибридПолная занятостьСтарший специалистТребуемый Язык: английскийКомплаенс

Поддержка программ комплаенса филиала SEB в Нью-Йорке и SEBSI: ПОД/ФТ, санкции, мониторинг, регуляторная отчетность и контроль брокерско-дилерской деятельности.

Открыть
Ramp

Старший стратег по инновациям в сфере ИИ для комплаенса

Ramp
501 – 1 000 Сотрудники
Спонсор визы H1BКонсалтингЛогистикаМаркетинг
USСоединенные ШтатыNYНью-Йорк
160 000 $ – 220 000 $ / год
ГибридПолная занятостьСтарший специалистТребуемый Язык: английскийКомплаенс

Руководите оценкой, разметкой и управлением ИИ, используемого в системах Ramp по борьбе с финансовыми преступлениями. Работайте с инженерами и специалистами по комплаенсу в области мониторинга транзакций, санкций, мошенничества и углублённой проверки клиентов.

Открыть
Olaplex Inc. (Nasdaq: OLPX)

Старший менеджер по глобальным регуляторным вопросам

Olaplex Inc. (Nasdaq: OLPX)
51 – 200 Сотрудники
ЗдравоохранениеКрасотаПроизводство
USСоединенные ШтатыNYНью-Йорк
130 000 $ – 170 000 $ / год
ГибридПолная занятостьСтарший специалистТребуемый Язык: английскийКомплаенс

Руководите глобальной стратегией OLAPLEX в области регулирования косметической продукции, регистрацией, соответствием заявлений требованиям и выходом на рынки. Обеспечивайте соответствие требованиям при запуске продукции и совершенствуйте регуляторные процессы на международных рынках.

Открыть