LogoFresh Jobs Ahead
SEB
SEB
Χορηγός βίζας ειδικευμένου εργαζομένουΑσφάλισηΣυμβουλευτικήΤραπεζικές υπηρεσίες
Η SEB είναι ένας τραπεζικός όμιλος της Βόρειας Ευρώπης που συνεργάζεται με μεγάλες εταιρείες, θεσμικούς πελάτες και επενδυτές ως στρατηγικός χρηματοοικονομικός εταίρος. Οι υπηρεσίες του περιλαμβάνουν τραπεζικές εργασίες, ασφάλιση και συμβουλευτική, με την υποστήριξη τοπικής παρουσίας σε 20 χώρες. Ο όμιλος δίνει έμφαση στην υπεύθυνη χρηματοοικονομική συμβουλευτική, στις βιώσιμες αποδόσεις και σε πρωτοβουλίες που συμβάλλουν στην οικονομική ανάπτυξη και την κοινωνική αξία, ενώ αποτελεί μέρος της χρηματοοικονομικής υποδομής στην οποία βασίζονται οι επιχειρήσεις και η κοινωνία.
LinkedIn
Θέσεις εργασίας στην εταιρεία

Ανώτερος/η Υπεύθυνος/η Κανονιστικής Συμμόρφωσης – SEB Νέας Υόρκης

Υποστήριξη του υποκαταστήματος της SEB στη Νέα Υόρκη και του προγράμματος συμμόρφωσης της χρηματιστηριακής δραστηριότητας, με ελέγχους AML, κυρώσεων, παρακολούθησης συναλλαγών, ένταξης πελατών και κανονιστικής εποπτείας.

USΗνωμένες ΠολιτείεςNYΝέα Υόρκη
100.000 $ – 120.000 $ / έτος
ΥβριδικάΠλήρης απασχόλησηSeniorΑπαιτούμενη Γλώσσα: ΑγγλικάΣυμμόρφωση

Περιγραφή

  • Διενέργεια παρακολούθησης και δοκιμών συμμόρφωσης βάσει κινδύνου για το υποκατάστημα και τη SEBSI.
  • Εξέταση ειδοποιήσεων παρακολούθησης συναλλαγών και εποπτείας, συλλογή πληροφοριών, τεκμηρίωση των ενεργειών και παρακολούθηση εκκρεμών αιτημάτων.
  • Εφαρμογή ελέγχων ένταξης πελατών, αξιολόγησης κινδύνου, δέουσας επιμέλειας και περιοδικής αναθεώρησης, συμπεριλαμβανομένων ελέγχων πληρότητας, ελέγχου κυρώσεων και τήρησης αρχείων.
  • Παροχή εφεδρικής υποστήριξης για τους ελέγχους AML/BSA και OFAC, συμπεριλαμβανομένης της δέουσας επιμέλειας πελατών, της παρακολούθησης συναλλαγών, των ερευνών, του ελέγχου κυρώσεων, της κανονιστικής αναφοράς, των δοκιμών, της τήρησης αρχείων και της αποκατάστασης.
  • Εξέταση θεμάτων συμμόρφωσης εργαζομένων και διεκπεραίωση σχετικών διοικητικών εργασιών, μεταξύ άλλων για λογαριασμούς χρηματιστηριακών συναλλαγών και προσωπικών επενδύσεων, εξωτερικές επιχειρηματικές δραστηριότητες, δώρα και προέγκριση.
  • Υποστήριξη της συμμόρφωσης της SEBSI ως χρηματιστηριακού διαμεσολαβητή μέσω διαχείρισης εγγραφών, παρακολούθησης, εποπτείας, εξέτασης ερευνών ή επικοινωνιών, τήρησης βιβλίων και αρχείων και προετοιμασίας για ελέγχους.
  • Διαχείριση πρόσβασης σε συστήματα, ημερολογίων ελέγχων, αποθετηρίων τεκμηρίων και ανατεθειμένων αρχείων.
  • Έρευνα κανονιστικών και νομικών θεμάτων και συμβολή στη σύνταξη υλικού συμμόρφωσης.
  • Προετοιμασία δεδομένων και περιγραφικών ενημερώσεων για εκθέσεις συμμόρφωσης.
  • Συμβολή στην ανάπτυξη και διεξαγωγή εκπαίδευσης συμμόρφωσης και παρακολούθηση της ολοκλήρωσής της.
  • Συνεργασία με τις ομάδες πρώτης γραμμής, λειτουργιών, εξυπηρέτησης πελατών, KYC, οικονομικών, τεχνολογίας, ασφάλειας πληροφοριών, νομικών, ομαδικής συμμόρφωσης και διασφάλισης.
  • Τήρηση διαδικασιών και ομαλών παραδόσεων εργασίας, βελτίωση διαδικασιών και παροχή εκπαιδευμένης κάλυψης για επαναλαμβανόμενους ελέγχους της ομάδας.

Απαιτήσεις

  • Πτυχίο πανεπιστημίου και τουλάχιστον δύο έτη σχετικής εμπειρίας σε κανονιστική συμμόρφωση, νομικά, ρυθμιστικά θέματα, έλεγχο, λειτουργίες ή διαχείριση κινδύνων σε τράπεζα, χρηματιστηριακή εταιρεία ή άλλο εποπτευόμενο περιβάλλον χρηματοοικονομικών υπηρεσιών, ή ισοδύναμος συνδυασμός σπουδών και εμπειρίας.
  • Πρακτική εμπειρία στη συμμόρφωση με BSA/AML, OFAC και κυρώσεις, καθώς και στους ελέγχους δέουσας επιμέλειας και ένταξης πελατών.
  • Ικανότητα τήρησης διαδικασιών, αξιολόγησης υποστηρικτικών πληροφοριών, σαφούς τεκμηρίωσης εργασιών, τήρησης επαναλαμβανόμενων προθεσμιών και άμεσης κλιμάκωσης θεμάτων.
  • Ισχυρές αναλυτικές, οργανωτικές, συγγραφικές και επικοινωνιακές δεξιότητες, με προσοχή στη λεπτομέρεια και αξιόπιστη παρακολούθηση εκκρεμοτήτων.
  • Άριστη γνώση του Microsoft Office και ικανότητα εκμάθησης συστημάτων παρακολούθησης συμμόρφωσης, ελέγχου, εποπτείας και τήρησης αρχείων.
  • Προθυμία και δυνατότητα απόκτησης και διατήρησης των αδειών FINRA Series 7, Series 24 και SIE.
  • Επιθυμητή σχετική πιστοποίηση, όπως CAMS ή αντίστοιχη πιστοποίηση στη συμμόρφωση, AML, κυρώσεις, έλεγχο ή διαχείριση κινδύνων.

Σχετικές θέσεις εργασίας

Marsh McLennan

Εθνικός σύμβουλος συμμόρφωσης για την υγεία και τις παροχές εργαζομένων

Marsh McLennan
Χορηγός βίζας H1BΜάρκετινγκΝομικάΧρηματοοικονομικά
USΗνωμένες Πολιτείες
89.500 $ – 166.900 $ / έτος
ΥβριδικάΠλήρης απασχόλησηΜεσαίο επίπεδοSeniorΑπαιτούμενη Γλώσσα: ΑγγλικάΣυμμόρφωση

Παροχή συμβουλών σε πελάτες της Marsh McLennan Agency για τη συμμόρφωση στις ΗΠΑ στον τομέα της υγείας και των παροχών εργαζομένων. Υποστήριξη στην ενημέρωση και εκπαίδευση για τη συμμόρφωση, στην έρευνα και στις παρουσιάσεις προς πελάτες.

Άνοιγμα
Stash

Ανώτερος συνεργάτης, κανονιστική συμμόρφωση broker-dealer στη Stash

Stash
201 – 500 Εργαζόμενοι
Χορηγός βίζας H1BB2CFintechΧρηματοοικονομικά
USΗνωμένες ΠολιτείεςNYΝέα Υόρκη
95.000 $ – 115.000 $ / έτος
ΥβριδικάΠλήρης απασχόλησηSeniorΑπαιτούμενη Γλώσσα: ΑγγλικάΣυμμόρφωση
SQL

Υποστηρίξτε τη συμμόρφωση στις επενδυτικές και τραπεζικές λειτουργίες της Stash. Παρακολουθήστε τους ελέγχους broker-dealer, συντονίστε απαντήσεις προς τη FINRA και συμβουλεύστε για διαφορές με πελάτες.

Άνοιγμα
SEB

Ανώτερος υπεύθυνος κανονιστικής συμμόρφωσης, AML και broker-dealer

SEB
Χορηγός βίζας ειδικευμένου εργαζομένουΑσφάλισηΣυμβουλευτικήΤραπεζικές υπηρεσίες
USΗνωμένες ΠολιτείεςNYΝέα Υόρκη
140.000 $ – 170.000 $ / έτος
ΥβριδικάΠλήρης απασχόλησηSeniorΑπαιτούμενη Γλώσσα: ΑγγλικάΣυμμόρφωση

Υποστήριξη των προγραμμάτων συμμόρφωσης του υποκαταστήματος της SEB στη Νέα Υόρκη και της SEBSI, στους τομείς AML, κυρώσεων, παρακολούθησης, κανονιστικών αναφορών και ελέγχων broker-dealer. Εποπτεία ελέγχων και δοκιμών συμμόρφωσης, διερεύνηση υποθέσεων και συντονισμός με επιχειρησιακές ομάδες, ρυθμιστικές αρχές και ελεγκτές.

Άνοιγμα
Ramp

Ανώτερος στρατηγικός σύμβουλος καινοτομίας ΤΝ για τη συμμόρφωση

Ramp
501 – 1.000 Εργαζόμενοι
Χορηγός βίζας H1BΕφοδιαστικήΜάρκετινγκΣυμβουλευτική
USΗνωμένες ΠολιτείεςNYΝέα Υόρκη
160.000 $ – 220.000 $ / έτος
ΥβριδικάΠλήρης απασχόλησηSeniorΑπαιτούμενη Γλώσσα: ΑγγλικάΣυμμόρφωση

Ηγεσία στην αξιολόγηση, επισήμανση και διακυβέρνηση της τεχνητής νοημοσύνης στα συστήματα συμμόρφωσης της Ramp για το οικονομικό έγκλημα. Συνεργασία με ομάδες μηχανικών και συμμόρφωσης σε παρακολούθηση συναλλαγών, κυρώσεις, απάτη και ενισχυμένο δέοντα έλεγχο.

Άνοιγμα
Olaplex Inc. (Nasdaq: OLPX)

Ανώτερος διευθυντής παγκόσμιων ρυθμιστικών υποθέσεων

Olaplex Inc. (Nasdaq: OLPX)
51 – 200 Εργαζόμενοι
ΜεταποίησηΟμορφιάΥγειονομική περίθαλψη
USΗνωμένες ΠολιτείεςNYΝέα Υόρκη
130.000 $ – 170.000 $ / έτος
ΥβριδικάΠλήρης απασχόλησηSeniorΑπαιτούμενη Γλώσσα: ΑγγλικάΣυμμόρφωση

Καθοδηγήστε την παγκόσμια κανονιστική στρατηγική της OLAPLEX για τα καλλυντικά, τις καταχωρίσεις, τη συμμόρφωση ισχυρισμών και την πρόσβαση στις αγορές. Κατευθύνετε συμβατές κυκλοφορίες προϊόντων και βελτιώστε τις κανονιστικές λειτουργίες στις διεθνείς αγορές.

Άνοιγμα