LogoFresh Jobs Ahead
SEB
SEB
Спонсор візи кваліфікованого працівникаБанківська справаКонсалтингСтрахування
SEB — це північноєвропейська банківська група, яка працює з великими компаніями, інституційними клієнтами та інвесторами як стратегічний фінансовий партнер. Її послуги охоплюють банківську діяльність, страхування та консалтинг і підтримуються локальною присутністю у 20 країнах. Група наголошує на відповідальних фінансових рекомендаціях, стабільній дохідності та ініціативах, що сприяють економічному зростанню й суспільній цінності, водночас будучи частиною фінансової інфраструктури, на яку покладаються бізнес і суспільство.
LinkedIn
Вакансії компанії

Старший фахівець із комплаєнсу — SEB New York

Підтримка комплаєнс-програми нью-йоркського відділення SEB і брокера-дилера: AML, санкційний контроль, моніторинг операцій, залучення клієнтів і регуляторні процедури.

USСполучені ШтатиNYНью-Йорк
100 000 $ – 120 000 $ / рік
ГібридПовна зайнятістьСтарший спеціалістОбов’язкова Мова: англійськаКомплаєнс

Опис

  • Проводити ризик-орієнтований моніторинг комплаєнсу й тестування для відділення та SEBSI.
  • Розглядати сповіщення систем моніторингу операцій і нагляду, збирати інформацію, документувати рішення та відстежувати невиконані запити.
  • Виконувати контрольні процедури під час залучення клієнтів, оцінювання ризиків, належної перевірки та періодичного перегляду, зокрема перевіряти повноту даних, проводити санкційний скринінг і вести записи.
  • Надавати резервну підтримку контролів AML/BSA та OFAC, зокрема щодо належної перевірки клієнтів, моніторингу операцій, розслідувань, санкційного скринінгу, регуляторної звітності, тестування, ведення записів і усунення недоліків.
  • Розглядати питання дотримання вимог працівниками й виконувати пов’язані адміністративні завдання, зокрема щодо брокерських рахунків і особистих операцій, зовнішньої ділової діяльності, подарунків і попередніх погоджень.
  • Підтримувати дотримання вимог брокером-дилером SEBSI: адмініструвати реєстрації, здійснювати моніторинг і нагляд, перевіряти дослідження або комунікації, вести книги й записи та готуватися до перевірок.
  • Керувати системним доступом, календарями контролів, сховищами підтвердних матеріалів і закріпленими записами.
  • Досліджувати регуляторні та правові питання й допомагати готувати комплаєнс-матеріали.
  • Готувати дані й текстові оновлення для комплаєнс-звітів.
  • Допомагати розробляти та проводити навчання з комплаєнсу й відстежувати його проходження.
  • Співпрацювати з Front Office, операційними підрозділами, службою клієнтського сервісу, KYC, фінансами, технологічними підрозділами, інформаційною безпекою, юридичним відділом, Group Compliance і командами контролю.
  • Підтримувати актуальність процедур і впорядковану передачу завдань, покращувати процеси та забезпечувати підготовлену заміну для регулярних контролів команди.

Вимоги

  • Ступінь бакалавра та щонайменше два роки відповідного досвіду в комплаєнсі, праві, регуляторній діяльності, аудиті, операційній діяльності або управлінні ризиками в банківській сфері, у брокера-дилера чи в іншій регульованій сфері фінансових послуг; допускається еквівалентне поєднання освіти й досвіду.
  • Практичний досвід у сфері дотримання вимог BSA/AML, контролю OFAC і санкцій, а також належної перевірки клієнтів і контролів під час їх залучення.
  • Здатність дотримуватися процедур, оцінювати підтвердну інформацію, чітко документувати роботу, виконувати регулярні завдання вчасно та оперативно ескалювати проблеми.
  • Розвинені аналітичні, організаційні, письмові й комунікативні навички, уважність до деталей і надійне виконання завдань.
  • Впевнене володіння Microsoft Office і здатність опанувати системи моніторингу комплаєнсу, скринінгу, нагляду та ведення записів.
  • Готовність і здатність отримати та підтримувати ліцензії FINRA Series 7, Series 24 і SIE.
  • Бажана профільна кваліфікація, наприклад CAMS, або порівнюваний сертифікат із комплаєнсу, AML, санкцій, аудиту чи управління ризиками.

Схожі вакансії

Marsh McLennan

Консультант із дотримання вимог у сфері медичного страхування та пільг для працівників

Marsh McLennan
Спонсор візи H1BМаркетингФінансиЮриспруденція
USСполучені Штати
89 500 $ – 166 900 $ / рік
ГібридПовна зайнятістьСередній рівеньСтарший спеціалістОбов’язкова Мова: англійськаКомплаєнс

Консультуйте клієнтів Marsh McLennan Agency щодо дотримання вимог США у сфері медичного страхування та пільг для працівників. Долучайтеся до навчання, підготовки матеріалів, досліджень і презентацій для клієнтів.

Відкрити
Stash

Старший фахівець із комплаєнсу брокера-дилера у Stash

Stash
201 – 500 Працівники
Спонсор візи H1BB2CФінансиФінтех
USСполучені ШтатиNYНью-Йорк
95 000 $ – 115 000 $ / рік
ГібридПовна зайнятістьСтарший спеціалістОбов’язкова Мова: англійськаКомплаєнс
SQL

Підтримуйте дотримання вимог в інвестиційних і банківських операціях Stash. Контролюйте процедури брокера-дилера, координуйте відповіді FINRA та консультуйте щодо клієнтських спорів.

Відкрити
SEB

Старший фахівець із комплаєнсу, ПВК/ФТ і брокерсько-дилерської діяльності

SEB
Спонсор візи кваліфікованого працівникаБанківська справаКонсалтингСтрахування
USСполучені ШтатиNYНью-Йорк
140 000 $ – 170 000 $ / рік
ГібридПовна зайнятістьСтарший спеціалістОбов’язкова Мова: англійськаКомплаєнс

Підтримка програм комплаєнсу філії SEB у Нью-Йорку та SEBSI: ПВК/ФТ, санкції, моніторинг, регуляторна звітність і контроль брокерсько-дилерської діяльності.

Відкрити
Ramp

Старший стратег з інновацій у сфері ШІ для комплаєнсу

Ramp
501 – 1 000 Працівники
Спонсор візи H1BКонсалтингЛогістикаМаркетинг
USСполучені ШтатиNYНью-Йорк
160 000 $ – 220 000 $ / рік
ГібридПовна зайнятістьСтарший спеціалістОбов’язкова Мова: англійськаКомплаєнс

Керуйте оцінюванням, розміткою та наглядом за ШІ, який використовують у системах Ramp для протидії фінансовим злочинам. Співпрацюйте з інженерами та фахівцями з комплаєнсу у сферах моніторингу транзакцій, санкцій, шахрайства та поглибленої перевірки клієнтів.

Відкрити
Olaplex Inc. (Nasdaq: OLPX)

Старший менеджер із глобальних регуляторних питань

Olaplex Inc. (Nasdaq: OLPX)
51 – 200 Працівники
ВиробництвоКрасаОхорона здоров'я
USСполучені ШтатиNYНью-Йорк
130 000 $ – 170 000 $ / рік
ГібридПовна зайнятістьСтарший спеціалістОбов’язкова Мова: англійськаКомплаєнс

Керуйте глобальною регуляторною стратегією OLAPLEX у сфері косметики, реєстрацією, відповідністю заяв вимогам і виходом на ринки. Забезпечуйте відповідність вимогам під час запуску продукції та вдосконалюйте регуляторні процеси на міжнародних ринках.

Відкрити