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Patrocinador de visto de trabalhador qualificadoConsultoriaSegurosSetor bancário
A SEB é um grupo bancário do norte da Europa que trabalha com grandes empresas, clientes institucionais e investidores como parceiro financeiro estratégico. Seus serviços abrangem operações bancárias, seguros e consultoria, apoiados por uma presença local em 20 países. O grupo valoriza a orientação financeira responsável, retornos sustentáveis e iniciativas que contribuem para o crescimento econômico e o valor social, além de atuar como parte da infraestrutura financeira da qual empresas e a sociedade dependem.
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Vagas da empresa

Diretor(a) Sênior de Compliance – SEB Nova York

Apoie a filial do SEB em Nova York e o programa de compliance da corretora com controles de AML, sanções, monitoramento de transações, integração de clientes e conformidade regulatória.

USEstados UnidosNYNova York
$ 100.000 – $ 120.000 / ano
HíbridoTempo integralSêniorIdioma Obrigatório: inglêsConformidade

Descrição

  • Realize monitoramento e testes de compliance baseados em risco para a filial e a SEBSI.
  • Analise alertas de monitoramento de transações e vigilância, reúna informações, documente as decisões e acompanhe solicitações pendentes.
  • Execute controles de integração de clientes, classificação de risco, due diligence e revisões periódicas, incluindo verificações de integridade, triagem de sanções e manutenção de registros.
  • Ofereça suporte de cobertura para os controles de AML/BSA e OFAC, incluindo due diligence de clientes, monitoramento de transações, investigações, triagem de sanções, relatórios regulatórios, testes, manutenção de registros e remediação.
  • Analise questões de compliance de funcionários e cuide da administração relacionada, incluindo contas de corretagem e de investimentos pessoais, atividades comerciais externas, presentes e aprovações prévias.
  • Apoie o compliance da SEBSI como corretora por meio da administração de registros, monitoramento, vigilância, análise de pesquisas ou comunicações, livros e registros e preparação para exames regulatórios.
  • Gerencie acessos a sistemas, calendários de controles, repositórios de evidências e registros atribuídos.
  • Pesquise questões regulatórias e jurídicas e ajude a elaborar materiais de compliance.
  • Prepare dados e atualizações descritivas para relatórios de compliance.
  • Ajude a desenvolver e ministrar treinamentos de compliance e acompanhar sua conclusão.
  • Trabalhe com as equipes de Front Office, Operações, Atendimento ao Cliente, KYC, Finanças, Tecnologia, Segurança da Informação, Jurídico, Compliance do Grupo e auditoria e asseguração.
  • Mantenha procedimentos e transições de trabalho organizados, aprimore processos e ofereça cobertura capacitada para os controles recorrentes da equipe.

Requisitos

  • Graduação e pelo menos dois anos de experiência relevante em compliance, área jurídica, regulatória, auditoria, operações ou riscos em banco, corretora ou outro ambiente regulado de serviços financeiros, ou combinação equivalente de formação e experiência.
  • Experiência prática com compliance de BSA/AML, OFAC e sanções, além de controles de due diligence e integração de clientes.
  • Capacidade de seguir procedimentos, avaliar informações de suporte, documentar o trabalho com clareza, cumprir prazos recorrentes e escalar problemas prontamente.
  • Fortes habilidades analíticas, organizacionais, de redação e comunicação, com atenção aos detalhes e acompanhamento confiável.
  • Proficiência em Microsoft Office e capacidade de aprender sistemas de monitoramento de compliance, triagem, vigilância e gestão de registros.
  • Disponibilidade e capacidade para obter e manter as licenças FINRA Series 7, Series 24 e SIE.
  • É desejável uma credencial relevante, como CAMS, ou certificação comparável em compliance, AML, sanções, auditoria ou riscos.

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