LogoFresh Jobs Ahead
SEB
SEB
Sponsor for visum for kvalifiserte arbeidstakereBankvirksomhetForsikringRådgivning
SEB er et nordeuropeisk bankkonsern som samarbeider med store selskaper, institusjonelle kunder og investorer som strategisk finanspartner. Tjenestene omfatter bank, forsikring og rådgivning, støttet av lokal tilstedeværelse i 20 land. Konsernet legger vekt på ansvarlig finansiell rådgivning, bærekraftig avkastning og initiativer som bidrar til økonomisk vekst og samfunnsverdi, samtidig som det er en del av den finansielle infrastrukturen som næringslivet og samfunnet er avhengige av.
LinkedIn
Jobber i bedriften

Senior compliance officer – SEB New York

Støtt SEBs filial i New York og meglerforetakets complianceprogram innen AML, sanksjoner, transaksjonsovervåking, kundeetablering og regulatoriske kontroller.

USUSANYNew York
100 000 $ – 120 000 $ / år
HybridHeltidSeniorPåkrevd Språk: engelskEtterlevelse

Beskrivelse

  • Gjennomføre risikobasert overvåking og testing av etterlevelse for filialen og SEBSI.
  • Gå gjennom varsler fra transaksjonsovervåking og overvåkingssystemer, innhente informasjon, dokumentere vurderinger og følge opp utestående forespørsler.
  • Utføre kontroller for kundeetablering, risikovurdering, kundekontroll og periodiske gjennomganger, inkludert fullstendighetskontroller, sanksjonsscreening og vedlikehold av registre.
  • Yte backup for AML/BSA- og OFAC-kontroller, inkludert kundekontroll, transaksjonsovervåking, undersøkelser, sanksjonsscreening, regulatorisk rapportering, testing, arkivering og utbedring.
  • Gå gjennom complianceforhold knyttet til ansatte og håndtere tilhørende administrasjon, inkludert megler- og private handelskontoer, eksterne forretningsaktiviteter, gaver og forhåndsgodkjenning.
  • Støtte SEBSIs etterlevelse som meglerforetak gjennom registreringsadministrasjon, overvåking, gjennomgang av analyser eller kommunikasjon, bøker og registre samt forberedelser til tilsyn.
  • Administrere systemtilgang, kontrollkalendere, dokumentasjonsarkiver og tildelte registre.
  • Undersøke regulatoriske og juridiske forhold og bidra til å utarbeide compliance-materiale.
  • Utarbeide data og skriftlige oppdateringer til compliancerapporter.
  • Bidra til å utvikle og gjennomføre opplæring i compliance og følge opp fullføring.
  • Samarbeide med Front Office, Operations, Client Services, KYC, Finance, Technology, Information Security, Legal, Group Compliance og kvalitetssikringsteam.
  • Vedlikeholde prosedyrer og ryddige overleveringer, forbedre prosesser og være opplært backup for tilbakevendende teamkontroller.

Krav

  • Bachelorgrad og minst to års relevant erfaring innen compliance, jus, regulering, revisjon, drift eller risiko i bank, meglerforetak eller en annen regulert finansvirksomhet, eller en tilsvarende kombinasjon av utdanning og erfaring.
  • Praktisk erfaring med BSA/AML-compliance, OFAC- og sanksjonsetterlevelse samt kontroller for kundekontroll og kundeetablering.
  • Evne til å følge prosedyrer, vurdere dokumentasjon, dokumentere arbeidet tydelig, overholde tilbakevendende frister og raskt eskalere saker.
  • Gode analytiske, organisatoriske, skriftlige og muntlige ferdigheter, med sans for detaljer og pålitelig oppfølging.
  • Gode ferdigheter i Microsoft Office og evne til å lære systemer for complianceovervåking, screening, overvåking og arkivering.
  • Villighet og evne til å oppnå og opprettholde FINRA-lisensene Series 7, Series 24 og SIE.
  • En relevant sertifisering som CAMS eller tilsvarende innen compliance, AML, sanksjoner, revisjon eller risiko er en fordel.

Relaterte jobber