LogoFresh Jobs Ahead
SEB
SEB
Sponsor for visum for kvalifiserte arbeidstakereBankvirksomhetForsikringRådgivning
SEB er et nordeuropeisk bankkonsern som samarbeider med store selskaper, institusjonelle kunder og investorer som strategisk finanspartner. Tjenestene omfatter bank, forsikring og rådgivning, støttet av lokal tilstedeværelse i 20 land. Konsernet legger vekt på ansvarlig finansiell rådgivning, bærekraftig avkastning og initiativer som bidrar til økonomisk vekst og samfunnsverdi, samtidig som det er en del av den finansielle infrastrukturen som næringslivet og samfunnet er avhengige av.
LinkedIn
Jobber i bedriften

Senior complianceansvarlig, AML og meglerforetak

Støtt SEBs New York-filial og SEBSIs complianceprogrammer innen AML, sanksjoner, overvåking, regulatorisk rapportering og kontroller for meglerforetak.

USUSANYNew York
140 000 $ – 170 000 $ / år
HybridHeltidSeniorPåkrevd Språk: engelskEtterlevelse

Beskrivelse

  • Utarbeide og gjennomgå filialens retningslinjer, prosedyrer, risikovurderinger, kontroller og styringsdokumenter for compliance.
  • Gjennomføre risikobasert complianceovervåking og testing, følge opp transaksjonsvarsler og undersøkelser, følge eskaleringer og korrigerende tiltak samt håndtere etterslep og gamle saker.
  • Føre tilsyn med compliance- og AML-kontroller ved kundeetablering, risikovurderinger, kundekontroll, utvidede undersøkelser, godkjenninger og tilhørende dokumentasjon.
  • Koordinere filialens AML- og sanksjonsarbeid, inkludert OFAC- og navnescreening, sanksjonsrådgivning og eskaleringer, gjennomgang av transaksjonsscreening, behandling etter FinCEN Section 314(a), undersøkelser og rapportering av mistenkelig aktivitet samt årlige innrapporteringer og bekreftelser.
  • Fungere som delegert stedfortredende AML-ansvarlig og opplært reserve for tildelte AML/BSA- og OFAC-saker, og eskalere vesentlige forhold til VP, Head of Compliance.
  • Administrere compliancekontroller for ansatte i USA, inkludert meglerkontoer, eskaleringer knyttet til privat handel, eksterne forretningsaktiviteter, gaver, postjournaler, forhåndsgodkjenning, overvåking og dokumentasjon.
  • Undersøke regulatoriske og juridiske spørsmål og utarbeide notater, spørreskjemaer, bekreftelser, innrapporteringer og svar til tilsynsmyndigheter, revisorer og motparter.
  • Utarbeide compliancerapporter for VP, Head of Compliance, lokal ledelse, Group Compliance og styringsfora.
  • Gjennomføre årlig og målrettet complianceopplæring og gi råd til forretnings- og kontrollteam om complianceforpliktelser.
  • Koordinere med front office, drift, kundeservice, KYC, økonomi, teknologi, informasjonssikkerhet, juridisk avdeling, Group Compliance, intern og ekstern revisjon samt uavhengige kontrollører.
  • Håndtere tildelte complianceoppgaver for SEBSIs meglerforetak, inkludert overvåking, innrapporteringer og registreringer, ansattkontroller, gjennomgang av analyser og kommunikasjon, kundekontroll, sanksjoner, dokumentasjon og støtte ved tilsynsgjennomganger og undersøkelser.

Krav

  • Bachelorgrad kreves.
  • Minst fem års relevant erfaring innen compliance, juss, regulering, revisjon eller risikostyring fra bank, meglerforetak eller annen regulert finansvirksomhet.
  • Betydelig praktisk erfaring med BSA/AML- og OFAC-kontroller, kundekontroll, transaksjonsovervåking eller overvåking av handler, undersøkelser, regulatoriske innrapporteringer, compliancetesting og støtte ved revisjoner eller tilsyn.
  • God praktisk kjennskap til relevante regler for bank, meglerforetak og finansielle tjenester, inkludert ansattcompliance, AML, sanksjoner, SEC, FINRA og atferdskontroller.
  • Erfaring med compliance i meglerforetak, som dekker tilsynsprosedyrer, registreringer, gjennomgang av kommunikasjon eller analyser, overvåking, bøker og registre samt tilsyn, er sterkt ønskelig.
  • CAMS eller en tilsvarende sertifisering innen compliance, AML, sanksjoner, revisjon eller risiko er ønskelig.
  • FINRA-lisensene Series 7, 24 og SIE er ønskelige; kandidater kan også være villige og i stand til å skaffe og opprettholde dem.
  • Sterke analytiske evner samt gode organisatoriske ferdigheter, skriveferdigheter og kommunikasjonsevner.
  • Gode ferdigheter i Microsoft Office.
  • Evne til å bruke verktøy for complianceovervåking, screening, handelsovervåking og dokumentasjon.

Relaterte jobber