LogoFresh Jobs Ahead
SEB
SEB
Sponsor wizy dla wykwalifikowanych pracownikówBankowośćDoradztwoUbezpieczenia
SEB to północnoeuropejska grupa bankowa, która współpracuje z dużymi przedsiębiorstwami, klientami instytucjonalnymi i inwestorami jako strategiczny partner finansowy. Jej usługi obejmują bankowość, ubezpieczenia i doradztwo, a ich wsparcie zapewnia lokalna obecność w 20 krajach. Grupa kładzie nacisk na odpowiedzialne doradztwo finansowe, zrównoważone zyski oraz inicjatywy przyczyniające się do wzrostu gospodarczego i wartości społecznej, będąc jednocześnie częścią infrastruktury finansowej, na której polegają przedsiębiorstwa i społeczeństwo.
LinkedIn
Oferty pracy firmy

Starszy specjalista ds. zgodności, AML i działalności maklersko-dealerskiej

Wsparcie programów zgodności nowojorskiego oddziału SEB i SEBSI w zakresie AML, sankcji, monitoringu, raportowania regulacyjnego i kontroli działalności maklersko-dealerskiej.

USStany ZjednoczoneNYNowy Jork
140 000 $ – 170 000 $ / rok
HybrydowoPełny etatSeniorWymagany Język: angielskiZgodność

Opis

  • Opracowywać i weryfikować polityki oraz procedury zgodności oddziału, oceny ryzyka, mechanizmy kontrolne i materiały dotyczące ładu korporacyjnego.
  • Prowadzić oparty na ryzyku monitoring i testy zgodności, nadzorować alerty transakcyjne i dochodzenia, śledzić eskalacje i działania naprawcze oraz zarządzać zaległościami i przeterminowanymi sprawami.
  • Nadzorować kontrole zgodności i AML przy nawiązywaniu relacji z klientami, ocenie ryzyka, należytej staranności, pogłębionych przeglądach, zatwierdzeniach i powiązanej dokumentacji.
  • Koordynować działania oddziału w zakresie AML i sankcji, w tym kontrolę względem list OFAC i weryfikację nazwisk, doradztwo i eskalacje dotyczące sankcji, przeglądy wyników screeningu transakcji, obsługę wniosków na podstawie sekcji 314(a) FinCEN, dochodzenia i raportowanie dotyczące podejrzanej aktywności, coroczne zgłoszenia i poświadczenia.
  • Pełnić delegowane obowiązki zastępcy AML Officer oraz być przeszkolonym zastępcą w powierzonych sprawach AML/BSA i OFAC, eskalując istotne kwestie do wiceprezesa, dyrektora ds. zgodności.
  • Zarządzać kontrolami zgodności pracowników w USA, w tym rachunkami maklerskimi, eskalacjami dotyczącymi transakcji osobistych, działalnością zewnętrzną, prezentami, rejestrem korespondencji, uprzednimi zgodami, monitoringiem i dokumentacją.
  • Analizować kwestie regulacyjne i prawne; przygotowywać memoranda, kwestionariusze, poświadczenia, zgłoszenia i odpowiedzi dla organów regulacyjnych, audytorów i kontrahentów.
  • Przygotowywać raporty dotyczące zgodności dla wiceprezesa, dyrektora ds. zgodności, lokalnego kierownictwa, Group Compliance i gremiów zarządzających.
  • Prowadzić coroczne i ukierunkowane szkolenia z zakresu zgodności oraz doradzać zespołom biznesowym i kontrolnym w sprawie ich obowiązków.
  • Koordynować współpracę z front office, operacjami, obsługą klienta, KYC, finansami, technologią, bezpieczeństwem informacji, działem prawnym, Group Compliance, audytem wewnętrznym i zewnętrznym oraz niezależnymi kontrolerami.
  • Realizować powierzone zadania z zakresu zgodności w firmie maklersko-dealerskiej SEBSI, w tym monitoring nadzorczy, zgłoszenia i rejestracje, kontrole pracowników, przeglądy analiz i komunikacji, należytą staranność, sankcje, dokumentację oraz wsparcie przeglądów nadzorczych i kontroli.

Wymagania

  • Wymagany tytuł licencjata.
  • Co najmniej pięć lat odpowiedniego doświadczenia w obszarze zgodności, prawa, regulacji, audytu lub zarządzania ryzykiem w bankowości, działalności maklersko-dealerskiej lub innym regulowanym segmencie usług finansowych.
  • Znaczne praktyczne doświadczenie w zakresie kontroli BSA/AML i OFAC, należytej staranności wobec klientów, monitoringu transakcji lub nadzoru, dochodzeń, zgłoszeń regulacyjnych, testowania zgodności oraz wsparcia audytów lub kontroli.
  • Bardzo dobra praktyczna znajomość odpowiednich przepisów dotyczących bankowości, działalności maklersko-dealerskiej i usług finansowych, w tym zgodności pracowników, AML, sankcji, wymogów SEC i FINRA oraz kontroli postępowania.
  • Doświadczenie w zakresie zgodności w firmie maklersko-dealerskiej, obejmujące procedury nadzorcze, rejestracje, przegląd komunikacji lub analiz, monitoring, księgi i dokumentację oraz kontrole, jest zdecydowanym atutem.
  • Preferowany certyfikat CAMS lub porównywalny certyfikat z zakresu zgodności, AML, sankcji, audytu lub zarządzania ryzykiem.
  • Preferowane licencje FINRA Series 7, 24 i SIE; rozpatrywani mogą być także kandydaci gotowi i zdolni do ich uzyskania oraz utrzymywania.
  • Dobre umiejętności analityczne, organizacyjne, pisemne i komunikacyjne.
  • Biegła obsługa pakietu Microsoft Office.
  • Umiejętność korzystania z narzędzi do monitoringu zgodności, screeningu, nadzoru i prowadzenia dokumentacji.

Powiązane oferty pracy

Marsh McLennan

Konsultant ds. zgodności w zakresie ubezpieczeń zdrowotnych i świadczeń pracowniczych

Marsh McLennan
Sponsor wizy H1BFinanseMarketingPrawo
USStany Zjednoczone
89 500 $ – 166 900 $ / rok
HybrydowoPełny etatPoziom średniSeniorWymagany Język: angielskiZgodność

Doradzaj klientom Marsh McLennan Agency w zakresie zgodności z amerykańskimi przepisami dotyczącymi ubezpieczeń zdrowotnych i świadczeń pracowniczych. Wspieraj edukację, szkolenia, badania i prezentacje dla klientów dotyczące zgodności z przepisami.

Otwórz
Ramp

Starszy strateg ds. innowacji AI w obszarze compliance

Ramp
501 – 1000 Pracownicy
Sponsor wizy H1BDoradztwoLogistykaMarketing
USStany ZjednoczoneNYNowy Jork
160 000 $ – 220 000 $ / rok
HybrydowoPełny etatSeniorWymagany Język: angielskiZgodność

Kieruj oceną, etykietowaniem i nadzorem nad AI wykorzystywaną w systemach Ramp do przeciwdziałania przestępczości finansowej. Współpracuj z inżynierami i zespołami compliance przy monitorowaniu transakcji, sankcjach, oszustwach i pogłębionej weryfikacji klientów.

Otwórz
Olaplex Inc. (Nasdaq: OLPX)

Starszy menedżer ds. globalnych regulacji

Olaplex Inc. (Nasdaq: OLPX)
51 – 200 Pracownicy
Opieka zdrowotnaProdukcjaUroda
USStany ZjednoczoneNYNowy Jork
130 000 $ – 170 000 $ / rok
HybrydowoPełny etatSeniorWymagany Język: angielskiZgodność

Kieruj globalną strategią regulacyjną OLAPLEX w branży kosmetycznej, rejestracjami, zgodnością oświadczeń z przepisami i dostępem do rynków. Wspieraj zgodne z przepisami wprowadzanie produktów na rynek i usprawniaj procesy regulacyjne na rynkach międzynarodowych.

Otwórz