LogoFresh Jobs Ahead
SEB
SEB
Oskustöölise viisa sponsorKindlustusNõustaminePangandus
SEB on Põhja-Euroopa pangandusgrupp, mis tegutseb suurte ettevõtete, institutsionaalsete klientide ja investorite strateegilise finantspartnerina. Selle teenused hõlmavad pangandust, kindlustust ja nõustamist ning neid toetab kohalik kohalolek 20 riigis. Grupp väärtustab vastutustundlikku finantsnõu, jätkusuutlikku tootlust ning algatusi, mis panustavad majanduskasvu ja ühiskondlikku väärtusse. Samal ajal on SEB osa finantstaristust, millele ettevõtted ja ühiskond toetuvad.
LinkedIn
Töökohad ettevõttes

Vanem vastavuskontrolli spetsialist, rahapesu tõkestamine ja väärtpaberivahendus

Toeta SEB New Yorgi filiaali ja SEBSI vastavuskontrolli programme rahapesu tõkestamise, sanktsioonide, seire, regulatiivse aruandluse ja väärtpaberivahenduse kontrollide valdkonnas.

USAmeerika ÜhendriigidNYNew York
140 000 $ – 170 000 $ / aasta
HübriidtööTäistööaegSeeniorNõutav Keel: ingliseNõuetele vastavus

Kirjeldus

  • Koosta ja vaata üle filiaali vastavuskontrolli põhimõtteid, protseduure, riskihinnanguid, kontrolle ja juhtimismaterjale.
  • Korralda riskipõhist vastavusseire ja testimist, jälgi tehinguhoiatusi ja uurimisi, pea arvestust eskalatsioonide ja parandusmeetmete üle ning halda tööjärjekordi ja pikaajaliseks veninud küsimusi.
  • Jälgi klientide vastuvõtmise, riskihinnangute, hoolsusmeetmete, tõhustatud kontrollide, heakskiitude ja seotud dokumentide vastavus- ning rahapesu tõkestamise kontrolle.
  • Koordineeri filiaali rahapesu tõkestamise ja sanktsioonidega seotud tööd, sealhulgas OFAC-i ja nimede kontrolli, sanktsioonialast nõustamist ja eskalatsioone, tehingukontrolli ülevaatusi, FinCENi jaotise 314(a) menetlemist, kahtlase tegevuse uurimist ja sellest teatamist, iga-aastaseid avaldusi ja kinnitusi.
  • Täida delegeeritud rahapesu tõkestamise juhi asetäitja ülesandeid ning ole koolitatud asendaja sulle määratud AML/BSA ja OFAC küsimustes; eskaleeri olulised probleemid vastavuskontrolli juhi asetäitjale.
  • Halda USA töötajate vastavuskontrolle, sealhulgas maaklerikontosid, isikliku kauplemise eskalatsioone, kõrvaltegevusi, kingitusi, postikirjeid, eelkooskõlastusi, seiret ja arvestuse pidamist.
  • Uuri regulatiivseid ja õiguslikke küsimusi; koosta memorandumeid, küsimustikke, kinnitusi, esildisi ning vastuseid regulaatoritele, audiitoritele ja vastaspooltele.
  • Koosta vastavuskontrolli aruandeid vastavuskontrolli juhi asetäitjale, kohalikule juhtkonnale, kontserni vastavuskontrolli üksusele ja juhtimisfoorumitele.
  • Korralda iga-aastaseid ja sihitud vastavuskontrolli koolitusi ning nõusta äri- ja kontrollimeeskondi nende kohustuste osas.
  • Koordineeri tööd eesliini, operatsioonide, klienditeeninduse, KYC, finantside, tehnoloogia, infoturbe, õigusosakonna, kontserni vastavuskontrolli üksuse, sise- ja välisaudiitorite ning sõltumatute hindajatega.
  • Täida määratud SEBSI väärtpaberivahenduse vastavuskontrolli ülesandeid, sealhulgas seire, esildised ja registreeringud, töötajate kontrollid, uuringute ja teabevahetuse ülevaatused, hoolsusmeetmed, sanktsioonid, dokumendid ning järelevalveülevaatuste ja kontrollide toetamine.

Nõuded

  • Nõutav bakalaureusekraad.
  • Vähemalt viis aastat asjakohast vastavuskontrolli, õiguse, regulatiivset, auditi- või riskijuhtimise kogemust panganduses, väärtpaberivahenduses või muus reguleeritud finantsteenuste valdkonnas.
  • Põhjalik praktiline kogemus BSA/AML ja OFAC kontrollide, kliendikohase hoolsuse, tehinguseire või järelevalve, uurimiste, regulatiivsete esildiste, vastavuskontrolli testimise ning auditi või kontrollide toetamisega.
  • Head teadmised asjakohastest pangandus-, väärtpaberivahendus- ja finantsteenuste reeglitest, sealhulgas töötajate vastavuskontrollist, rahapesu tõkestamisest, sanktsioonidest, SEC-i ja FINRA nõuetest ning käitumiskontrollidest.
  • Väärtpaberivahenduse vastavuskontrolli kogemus, mis hõlmab järelevalveprotseduure, registreeringuid, teabevahetuse või uuringute ülevaatust, seiret, raamatupidamis- ja muid dokumente ning kontrolle, on väga soovitav.
  • CAMS või samaväärne vastavuskontrolli, rahapesu tõkestamise, sanktsioonide, auditi või riskijuhtimise sertifikaat on soovitav.
  • FINRA Series 7, 24 ja SIE litsentsid on soovitavad; kandidaat võib olla valmis ja suuteline need omandama ning kehtivana hoidma.
  • Tugevad analüüsi-, organiseerimis-, kirjutamis- ja suhtlusoskused.
  • Microsoft Office'i kasutamise oskus.
  • Oskus kasutada vastavusseire, kontrolli, seire ja arvestuse pidamise tööriistu.

Seotud töökohad

Ramp

Vanem vastavusvaldkonna tehisintellekti innovatsioonistrateeg

Ramp
501 – 1000 Töötajad
H1B viisa sponsorLogistikaNõustamineTurundus
USAmeerika ÜhendriigidNYNew York
160 000 $ – 220 000 $ / aasta
HübriidtööTäistööaegSeeniorNõutav Keel: ingliseNõuetele vastavus

Juhi Rampi finantskuritegude tõkestamise süsteemides kasutatava tehisintellekti hindamist, märgendamist ja juhtimist. Tee koostööd inseneride ja vastavustiimidega tehingute seire, sanktsioonide, pettuste ning tõhustatud hoolsuskontrolli valdkonnas.

Ava