SEB는 대기업, 기관 고객 및 투자자와 협력하며 전략적 금융 파트너 역할을 하는 북유럽 은행 그룹입니다. 20개국의 현지 거점을 기반으로 은행, 보험 및 컨설팅 서비스를 제공합니다. 책임 있는 금융 자문, 지속 가능한 수익, 경제 성장과 사회적 가치 창출에 기여하는 이니셔티브를 중시하며, 기업과 사회가 의존하는 금융 인프라의 일부로서 역할을 수행합니다.
선임 컴플라이언스 책임자(자금세탁방지 및 브로커딜러)
SEB 뉴욕 지점 및 SEBSI의 컴플라이언스 프로그램을 지원하며 자금세탁방지, 제재, 모니터링, 규제 보고 및 브로커딜러 통제를 담당합니다.
설명
- 지점의 컴플라이언스 정책, 절차, 위험 평가, 통제 및 거버넌스 자료를 수립하고 검토합니다.
- 위험 기반 컴플라이언스 모니터링 및 테스트를 수행하고 거래 경보와 조사를 감독하며, 에스컬레이션과 시정 조치를 추적하고 미결 및 장기 지연 사안을 관리합니다.
- 고객 온보딩, 위험 등급, 실사, 강화 심사, 승인 및 관련 기록에 대한 컴플라이언스 및 AML 점검을 감독합니다.
- OFAC 및 이름 스크리닝, 제재 자문과 에스컬레이션, 거래 스크리닝 검토, FinCEN 제314(a)조 처리, 의심스러운 활동 조사 및 보고, 연례 신고와 확인을 포함한 지점의 AML 및 제재 업무를 조율합니다.
- 위임받은 AML 부책임자 및 지정된 AML/BSA와 OFAC 사안의 교육을 이수한 대체 담당자로서 업무를 수행하고, 중대한 사안은 컴플라이언스 부문 부사장 겸 책임자에게 보고합니다.
- 미국 직원의 컴플라이언스 통제를 관리합니다. 여기에는 증권 계좌, 개인 거래 관련 에스컬레이션, 외부 사업 활동, 선물, 우편 기록, 사전 승인, 모니터링 및 기록 보관이 포함됩니다.
- 규제 및 법률 문제를 조사하고 규제기관, 감사인 및 거래 상대방을 위한 메모, 질문서, 확인서, 신고서와 답변을 작성합니다.
- 컴플라이언스 부문 부사장 겸 책임자, 현지 경영진, 그룹 컴플라이언스 및 거버넌스 회의체를 위한 컴플라이언스 보고서를 작성합니다.
- 연례 및 특정 주제 컴플라이언스 교육을 제공하고 사업 부문과 통제 부문에 컴플라이언스 의무를 자문합니다.
- 프런트오피스, 운영, 고객 서비스, KYC, 재무, 기술, 정보 보안, 법무, 그룹 컴플라이언스, 내부 및 외부 감사, 독립 검토자와 협업합니다.
- 배정된 SEBSI 브로커딜러 컴플라이언스 업무를 담당합니다. 여기에는 감시, 신고 및 등록, 직원 통제, 리서치 및 커뮤니케이션 검토, 실사, 제재, 기록 관리와 감독 검토 및 검사 지원이 포함됩니다.
지원 자격
- 학사 학위가 필요합니다.
- 은행, 브로커딜링 또는 기타 규제 대상 금융 서비스 환경에서 컴플라이언스, 법무, 규제, 감사 또는 리스크 관련 경력이 5년 이상이어야 합니다.
- BSA/AML 및 OFAC 통제, 고객 실사, 거래 모니터링 또는 감시, 조사, 규제 신고, 컴플라이언스 테스트, 감사 또는 검사 지원에 관한 상당한 실무 경험이 필요합니다.
- 직원 컴플라이언스, AML, 제재, SEC, FINRA 및 행위 통제를 포함한 관련 은행, 브로커딜러 및 금융 서비스 규정에 대한 실무 지식이 필요합니다.
- 감독 절차, 등록, 커뮤니케이션 또는 리서치 검토, 감시, 장부 및 기록, 검사 등을 다룬 브로커딜러 컴플라이언스 경험을 우대합니다.
- CAMS 또는 이에 준하는 컴플라이언스, AML, 제재, 감사 또는 리스크 자격증을 우대합니다.
- FINRA Series 7, 24 및 SIE 자격을 우대합니다. 해당 자격을 취득하고 유지할 의사와 능력이 있는 후보자도 지원할 수 있습니다.
- 뛰어난 분석력, 조직력, 문서 작성 능력 및 의사소통 능력이 필요합니다.
- Microsoft Office 활용 능력이 필요합니다.
- 컴플라이언스 모니터링, 스크리닝, 감시 및 기록 관리 도구를 사용할 수 있어야 합니다.
