LogoFresh Jobs Ahead
SEB
SEB
Mfadhili wa visa ya mfanyakazi mwenye ujuziBimaHuduma za benkiUshauri
SEB ni kundi la benki ya Kaskazini mwa Ulaya inayoshirikiana na kampuni kubwa, wateja wa taasisi na wawekezaji kama mshirika wa kimkakati wa kifedha. Huduma zake zinajumuisha benki, bima na ushauri, zikiungwa mkono na uwepo wa ndani katika nchi 20. Kundi hili linasisitiza ushauri wa kifedha unaowajibika, faida endelevu na mipango inayochangia ukuaji wa uchumi na thamani ya kijamii, huku likiwa sehemu ya miundombinu ya kifedha inayotegemewa na biashara na jamii.
LinkedIn
Kazi za Kampuni

Afisa Mwandamizi wa Uzingatiaji, AML na Dalali wa Dhamana

Kusaidia programu za uzingatiaji za Tawi la SEB la New York na SEBSI, zikiwemo AML, vikwazo, ufuatiliaji, utoaji wa taarifa kwa wadhibiti na udhibiti wa dalali wa dhamana.

USMarekaniNYNew York
$ 140,000 – $ 170,000 / mwaka
MsetoMuda woteMwandamiziLugha Inayohitajika: KiingerezaUzingatiaji

Maelezo

  • Kuandaa na kukagua sera, taratibu, tathmini za hatari, udhibiti na nyenzo za utawala wa uzingatiaji za Tawi.
  • Kutekeleza ufuatiliaji na upimaji wa uzingatiaji unaozingatia hatari, kusimamia tahadhari za miamala na uchunguzi, kufuatilia masuala yanayopandishwa ngazi na hatua za marekebisho, na kusimamia mrundikano wa kazi na masuala yaliyodumu kwa muda.
  • Kusimamia ukaguzi wa uzingatiaji na AML kwa ajili ya kupokea wateja, ukadiriaji wa hatari, uchunguzi wa kina, ukaguzi ulioimarishwa, idhini na rekodi zinazohusiana.
  • Kuratibu kazi za AML na vikwazo za Tawi, zikiwemo uchujaji wa OFAC na majina, ushauri na upandishaji wa masuala ya vikwazo, ukaguzi wa uchujaji wa miamala, uchakataji wa Sehemu ya 314(a) ya FinCEN, uchunguzi na utoaji wa taarifa kuhusu shughuli zinazotiliwa shaka, faili za kila mwaka na uthibitishaji.
  • Kuhudumu kama Naibu Afisa wa AML aliyekabidhiwa majukumu na mbadala aliyepata mafunzo kwa masuala maalum ya AML/BSA na OFAC, na kupeleka masuala muhimu kwa VP, Mkuu wa Uzingatiaji.
  • Kusimamia udhibiti wa uzingatiaji kwa wafanyakazi wa Marekani, ikiwemo akaunti za udalali, masuala ya biashara binafsi yanayopandishwa ngazi, shughuli za biashara za nje, zawadi, rekodi za barua, idhini ya awali, ufuatiliaji na utunzaji wa rekodi.
  • Kuchunguza masuala ya udhibiti na sheria; kuandaa memoranda, dodoso, uthibitishaji, faili na majibu kwa wadhibiti, wakaguzi na washirika wa miamala.
  • Kuandaa ripoti za uzingatiaji kwa VP, Mkuu wa Uzingatiaji, usimamizi wa eneo husika, Group Compliance na vikao vya utawala.
  • Kutoa mafunzo ya kila mwaka na maalum ya uzingatiaji na kushauri timu za biashara na udhibiti kuhusu wajibu wa uzingatiaji.
  • Kuratibu na idara za front office, uendeshaji, huduma kwa wateja, KYC, fedha, teknolojia, usalama wa taarifa, sheria, Group Compliance, ukaguzi wa ndani na nje, pamoja na wakaguzi huru.
  • Kushughulikia kazi maalum za uzingatiaji za SEBSI kama dalali wa dhamana, zikiwemo ufuatiliaji wa miamala, faili na usajili, udhibiti wa wafanyakazi, ukaguzi wa utafiti na mawasiliano, uchunguzi wa kina, vikwazo, rekodi, na usaidizi wa ukaguzi wa usimamizi na uchunguzi rasmi.

Mahitaji

  • Shahada ya kwanza inahitajika.
  • Angalau miaka mitano ya uzoefu husika katika uzingatiaji, sheria, udhibiti, ukaguzi au hatari katika benki, biashara ya udalali au mazingira mengine yaliyodhibitiwa ya huduma za kifedha.
  • Uzoefu mkubwa wa vitendo katika udhibiti wa BSA/AML na OFAC, uchunguzi wa kina wa wateja, ufuatiliaji au uangalizi wa miamala, uchunguzi, faili za udhibiti, upimaji wa uzingatiaji, na usaidizi wa ukaguzi au uchunguzi rasmi.
  • Uelewa thabiti wa kufanya kazi wa kanuni husika za benki, dalali wa dhamana na huduma za kifedha, zikiwemo uzingatiaji wa wafanyakazi, AML, vikwazo, SEC, FINRA na udhibiti wa mienendo.
  • Uzoefu wa uzingatiaji wa dalali wa dhamana unaojumuisha taratibu za usimamizi, usajili, ukaguzi wa mawasiliano au utafiti, ufuatiliaji wa miamala, vitabu na rekodi, na uchunguzi rasmi unapendelewa sana.
  • Cheti cha CAMS au cheti kinacholingana cha uzingatiaji, AML, vikwazo, ukaguzi au hatari kinapendelewa.
  • Leseni za FINRA Series 7, 24 na SIE zinapendelewa; waombaji wanaweza pia kuwa tayari na wenye uwezo wa kuzipata na kuzidumisha.
  • Ujuzi thabiti wa uchanganuzi, upangaji, uandishi na mawasiliano.
  • Uwezo wa kutumia Microsoft Office.
  • Uwezo wa kutumia zana za ufuatiliaji wa uzingatiaji, uchujaji, uangalizi wa miamala na utunzaji wa rekodi.

Kazi Zinazohusiana

Ramp

Mtaalamu Mkuu wa Mikakati ya Ubunifu wa AI ya Uzingatiaji

Ramp
501 – 1,000 Wafanyakazi
Mfadhili wa visa ya H1BMasokoUsafirishajiUshauri
USMarekaniNYNew York
$ 160,000 – $ 220,000 / mwaka
MsetoMuda woteMwandamiziLugha Inayohitajika: KiingerezaUzingatiaji

Ongoza tathmini, uwekaji lebo na usimamizi wa AI inayotumiwa katika mifumo ya Ramp ya uzingatiaji wa sheria dhidi ya uhalifu wa kifedha. Shirikiana na timu za uhandisi na uzingatiaji katika ufuatiliaji wa miamala, vikwazo, ulaghai na uchunguzi wa kina ulioimarishwa.

Fungua