LogoFresh Jobs Ahead
SEB
SEB
Penaja Visa Pekerja MahirInsuransPerbankanPerundingan
SEB ialah kumpulan perbankan Eropah Utara yang bekerjasama dengan syarikat besar, pelanggan institusi dan pelabur sebagai rakan kewangan strategik. Perkhidmatannya merangkumi perbankan, insurans dan perundingan, disokong oleh kehadiran tempatan di 20 negara. Kumpulan ini menekankan nasihat kewangan yang bertanggungjawab, pulangan mampan serta inisiatif yang menyumbang kepada pertumbuhan ekonomi dan nilai sosial, di samping menjadi sebahagian daripada infrastruktur kewangan yang menjadi sandaran perniagaan dan masyarakat.
LinkedIn
Pekerjaan Syarikat

Pegawai Kanan Pematuhan, AML dan Peniaga Broker

Menyokong program pematuhan Cawangan SEB di New York dan SEBSI, merangkumi AML, sekatan, pemantauan, pelaporan kawal selia dan kawalan peniaga broker.

USAmerika SyarikatNYNew York
$140,000 – $170,000 / tahun
HibridSepenuh masaSeniorBahasa Diperlukan: InggerisPematuhan

Penerangan

  • Membina dan menyemak dasar, prosedur, penilaian risiko, kawalan dan bahan tadbir urus pematuhan Cawangan.
  • Melaksanakan pemantauan dan pengujian pematuhan berasaskan risiko, menyelia amaran transaksi dan penyiasatan, menjejaki eskalasi serta tindakan pembetulan, dan mengurus tunggakan serta isu yang berlarutan.
  • Menyelia semakan pematuhan dan AML bagi penerimaan pelanggan, penarafan risiko, usaha wajar, semakan dipertingkat, kelulusan dan rekod berkaitan.
  • Menyelaraskan urusan AML dan sekatan Cawangan, termasuk saringan OFAC dan nama, nasihat serta eskalasi berkaitan sekatan, semakan saringan transaksi, pemprosesan Seksyen 314(a) FinCEN, penyiasatan dan pelaporan aktiviti mencurigakan, pemfailan tahunan dan pengesahan.
  • Bertugas sebagai Timbalan Pegawai AML yang diberi kuasa dan pegawai sandaran terlatih bagi urusan AML/BSA dan OFAC yang ditugaskan, serta mengeskalasi isu penting kepada VP, Ketua Pematuhan.
  • Mengurus kawalan pematuhan pekerja A.S., termasuk akaun brokeraj, eskalasi dagangan peribadi, aktiviti perniagaan luar, hadiah, rekod surat-menyurat, pra-kelulusan, pemantauan dan penyimpanan rekod.
  • Menyelidik isu kawal selia dan undang-undang; menyediakan memorandum, soal selidik, pengesahan, pemfailan dan maklum balas untuk pengawal selia, juruaudit dan rakan niaga.
  • Menyediakan laporan pematuhan untuk VP, Ketua Pematuhan, pengurusan tempatan, Group Compliance dan forum tadbir urus.
  • Menyampaikan latihan pematuhan tahunan dan khusus, serta menasihati pasukan perniagaan dan kawalan tentang kewajipan pematuhan.
  • Menyelaras dengan bahagian front office, operasi, perkhidmatan pelanggan, KYC, kewangan, teknologi, keselamatan maklumat, undang-undang, Group Compliance, audit dalaman dan luaran, serta penyemak bebas.
  • Mengendalikan tugasan pematuhan peniaga broker SEBSI yang diberikan, termasuk pengawasan, pemfailan dan pendaftaran, kawalan pekerja, semakan penyelidikan dan komunikasi, usaha wajar, sekatan, rekod, serta sokongan bagi semakan penyeliaan dan pemeriksaan.

Keperluan

  • Ijazah sarjana muda diwajibkan.
  • Sekurang-kurangnya lima tahun pengalaman berkaitan dalam bidang pematuhan, undang-undang, kawal selia, audit atau risiko dalam perbankan, urus niaga peniaga broker atau persekitaran perkhidmatan kewangan terkawal yang lain.
  • Pengalaman praktikal yang luas dalam kawalan BSA/AML dan OFAC, usaha wajar pelanggan, pemantauan atau pengawasan transaksi, penyiasatan, pemfailan kawal selia, pengujian pematuhan, serta sokongan audit atau pemeriksaan.
  • Pengetahuan kerja yang kukuh tentang peraturan perbankan, peniaga broker dan perkhidmatan kewangan yang berkaitan, termasuk pematuhan pekerja, AML, sekatan, SEC, FINRA dan kawalan tatakelakuan.
  • Pengalaman pematuhan peniaga broker yang merangkumi prosedur penyeliaan, pendaftaran, semakan komunikasi atau penyelidikan, pengawasan, buku dan rekod, serta pemeriksaan amat diutamakan.
  • Pensijilan CAMS atau pensijilan setara dalam pematuhan, AML, sekatan, audit atau risiko diutamakan.
  • Lesen FINRA Series 7, 24 dan SIE diutamakan; calon juga boleh bersedia dan berupaya memperoleh serta mengekalkannya.
  • Kemahiran analisis, organisasi, penulisan dan komunikasi yang kukuh.
  • Mahir menggunakan Microsoft Office.
  • Mampu menggunakan alat pemantauan pematuhan, saringan, pengawasan dan penyimpanan rekod.

Pekerjaan Berkaitan