LogoFresh Jobs Ahead
SEB
SEB
Sponzor víza pro kvalifikované pracovníkyBankovnictvíPojištěníPoradenství
SEB je severoevropská bankovní skupina, která působí jako strategický finanční partner pro velké společnosti, institucionální klienty a investory. Její služby zahrnují bankovnictví, pojišťovnictví a poradenství a opírají se o místní zastoupení ve 20 zemích. Skupina klade důraz na odpovědné finanční poradenství, udržitelné výnosy a iniciativy přispívající k hospodářskému růstu a společenské hodnotě, přičemž je součástí finanční infrastruktury, na kterou se spoléhají podniky i společnost.
LinkedIn
Pracovní nabídky společnosti

Seniorní pracovník compliance pro AML a obchodování s cennými papíry

Podpora programů compliance newyorské pobočky SEB a SEBSI v oblasti AML, sankcí, monitoringu, regulatorního výkaznictví a kontrol obchodníka s cennými papíry.

USSpojené státyNYNew York
140 000 $ – 170 000 $ / rok
HybridněPlný úvazekSeniorPožadovaný Jazyk: angličtinaSoulad s předpisy

Popis

  • Vytvářet a revidovat zásady a postupy pobočky v oblasti compliance, hodnocení rizik, kontrolní opatření a materiály pro řízení a správu.
  • Provádět rizikově orientovaný monitoring a testování compliance, dohlížet na transakční upozornění a šetření, sledovat eskalace a nápravná opatření a řídit nevyřízené a dlouhodobě otevřené případy.
  • Dohlížet na kontroly compliance a AML při získávání klientů, hodnocení rizik, náležité péči, rozšířených prověrkách, schvalování a související evidenci.
  • Koordinovat činnost pobočky v oblasti AML a sankcí, včetně prověřování podle seznamů OFAC a kontroly jmen, poradenství a eskalací v otázkách sankcí, přezkumu výsledků transakčního screeningu, zpracování požadavků podle oddílu 314(a) FinCEN, vyšetřování a hlášení podezřelých aktivit, každoročních podání a potvrzení.
  • Plnit delegované povinnosti zástupce AML Officer a působit jako proškolený zástupce pro svěřené záležitosti AML/BSA a OFAC; významné otázky eskalovat viceprezidentovi a vedoucímu compliance.
  • Řídit kontroly compliance zaměstnanců v USA, včetně brokerských účtů, eskalací osobního obchodování, externích podnikatelských aktivit, darů, evidence pošty, předběžného schvalování, monitoringu a vedení záznamů.
  • Zkoumat regulatorní a právní otázky; připravovat memoranda, dotazníky, potvrzení, podání a odpovědi pro regulátory, auditory a protistrany.
  • Připravovat zprávy o compliance pro viceprezidenta a vedoucího compliance, místní vedení, Group Compliance a orgány správy a řízení.
  • Vést každoroční a cílená školení v oblasti compliance a poskytovat obchodním a kontrolním týmům poradenství ohledně jejich povinností.
  • Koordinovat spolupráci s front office, provozními útvary, klientským servisem, KYC, financemi, technologiemi, informační bezpečností, právním oddělením, Group Compliance, interním a externím auditem a nezávislými kontrolory.
  • Zajišťovat svěřenou agendu compliance společnosti SEBSI působící jako obchodník s cennými papíry, včetně dohledového monitoringu, podání a registrací, kontrol zaměstnanců, přezkumu výzkumu a komunikace, náležité péče, sankcí a evidence a podpory při kontrolách a šetřeních orgánů dohledu.

Požadavky

  • Požaduje se bakalářský titul.
  • Nejméně pět let relevantní praxe v oblasti compliance, práva, regulace, auditu nebo řízení rizik v bankovnictví, obchodování s cennými papíry nebo jiném regulovaném segmentu finančních služeb.
  • Významné praktické zkušenosti s kontrolami BSA/AML a OFAC, náležitou péčí o klienty, monitoringem transakcí nebo dohledem, vyšetřováním, regulatorními podáními, testováním compliance a podporou auditů či kontrol.
  • Dobrá praktická znalost příslušných pravidel pro bankovnictví, obchodování s cennými papíry a finanční služby, včetně compliance zaměstnanců, AML, sankcí, požadavků SEC a FINRA a kontrol chování.
  • Zkušenosti s compliance u obchodníka s cennými papíry zahrnující dohledové postupy, registrace, přezkum komunikace nebo výzkumu, monitoring, účetní knihy a záznamy a kontroly jsou výraznou výhodou.
  • Výhodou je certifikace CAMS nebo srovnatelná certifikace v oblasti compliance, AML, sankcí, auditu či řízení rizik.
  • Výhodou jsou licence FINRA Series 7, 24 a SIE; mohou se hlásit také kandidáti, kteří jsou ochotni a schopni je získat a udržovat.
  • Silné analytické, organizační, písemné a komunikační dovednosti.
  • Znalost Microsoft Office.
  • Schopnost pracovat s nástroji pro monitoring compliance, screening, dohled a vedení záznamů.

Související pracovní nabídky

Marsh McLennan

Konzultant pro dodržování předpisů v oblasti zdravotního pojištění a zaměstnaneckých benefitů

Marsh McLennan
Sponzor víza H1BFinanceMarketingPrávo
USSpojené státy
89 500 $ – 166 900 $ / rok
HybridněPlný úvazekStředně pokročilýSeniorPožadovaný Jazyk: angličtinaSoulad s předpisy

Poskytujte klientům Marsh McLennan Agency poradenství ohledně dodržování předpisů USA v oblasti zdravotního pojištění a zaměstnaneckých benefitů. Podporujte vzdělávání, školení, výzkum a prezentace pro klienty zaměřené na dodržování předpisů.

Otevřít
Stash

Seniorní specialista na compliance brokera-dealera ve společnosti Stash

Stash
201 – 500 Zaměstnanci
Sponzor víza H1BB2CFinanceFintech
USSpojené státyNYNew York
95 000 $ – 115 000 $ / rok
HybridněPlný úvazekSeniorPožadovaný Jazyk: angličtinaSoulad s předpisy
SQL

Podporujte dodržování předpisů v investičních a bankovních činnostech společnosti Stash. Sledujte kontrolní mechanismy brokera-dealera, koordinujte odpovědi pro FINRA a poskytujte poradenství v klientských sporech.

Otevřít
Ramp

Seniorní stratég inovací AI v oblasti compliance

Ramp
501 – 1 000 Zaměstnanci
Sponzor víza H1BLogistikaMarketingPoradenství
USSpojené státyNYNew York
160 000 $ – 220 000 $ / rok
HybridněPlný úvazekSeniorPožadovaný Jazyk: angličtinaSoulad s předpisy

Veďte hodnocení, označování a správu AI používané v systémech Ramp pro boj s finanční kriminalitou. Spolupracujte s inženýry a týmy compliance na monitorování transakcí, sankcích, podvodech a hloubkové kontrole klientů.

Otevřít
Olaplex Inc. (Nasdaq: OLPX)

Seniorní manažer pro globální regulatorní záležitosti

Olaplex Inc. (Nasdaq: OLPX)
51 – 200 Zaměstnanci
KrásaVýrobaZdravotní péče
USSpojené státyNYNew York
130 000 $ – 170 000 $ / rok
HybridněPlný úvazekSeniorPožadovaný Jazyk: angličtinaSoulad s předpisy

Veďte globální regulační strategii společnosti OLAPLEX v oblasti kosmetiky, registrace, souladu tvrzení s předpisy a přístupu na trh. Zajišťujte soulad při uvádění produktů na trh a zlepšujte regulační procesy na mezinárodních trzích.

Otevřít