مشاور انطباق سلامت و مزایای کارکنان در سطح ملی
Marsh McLennanبه مشتریان Marsh McLennan Agency درباره انطباق سلامت و مزایای کارکنان در آمریکا مشاوره دهید. در آموزش، پژوهش و ارائه‌های مشتریان در زمینه انطباق همکاری کنید.
باز کردن
SEB یک گروه بانکی شمال اروپا است که با شرکت‌های بزرگ، مشتریان نهادی و سرمایه‌گذاران به‌عنوان یک شریک مالی راهبردی همکاری می‌کند. خدمات این گروه شامل بانکداری، بیمه و مشاوره است و حضور محلی آن در ۲۰ کشور از این خدمات پشتیبانی می‌کند. این گروه بر مشاوره مالی مسئولانه، بازدهی پایدار و طرح‌هایی تأکید دارد که به رشد اقتصادی و ارزش اجتماعی کمک می‌کنند؛ همچنین بخشی از زیرساخت مالی مورد اتکای کسب‌وکارها و جامعه است.
مسئول ارشد انطباق، مبارزه با پول‌شویی و کارگزاری اوراق بهادار
از برنامه‌های انطباق شعبه نیویورک SEB و SEBSI پشتیبانی می‌کنید. این مسئولیت‌ها مبارزه با پول‌شویی، تحریم‌ها، پایش، گزارش‌دهی مقرراتی و کنترل‌های کارگزاری را در بر می‌گیرد.
توضیحات
- سیاست‌ها، رویه‌ها، ارزیابی‌های ریسک، کنترل‌ها و اسناد حاکمیتی انطباق شعبه را تدوین و بازبینی کنید.
- پایش و آزمون‌های انطباق مبتنی بر ریسک را اجرا کنید، هشدارهای تراکنش و تحقیقات را زیر نظر بگیرید، پیگیری موارد ارجاع‌شده و اقدامات اصلاحی را انجام دهید و مسائل انباشته و قدیمی را مدیریت کنید.
- بررسی‌های انطباق و مبارزه با پول‌شویی مربوط به پذیرش مشتری، رتبه‌بندی ریسک، بررسی‌های لازم، بازبینی‌های تکمیلی، تأییدها و سوابق مرتبط را زیر نظر بگیرید.
- کارهای شعبه در زمینه مبارزه با پول‌شویی و تحریم‌ها را هماهنگ کنید؛ از جمله بررسی OFAC و نام‌ها، ارائه مشاوره درباره تحریم‌ها و ارجاع موارد، بازبینی غربالگری تراکنش‌ها، پردازش بخش 314(a) FinCEN، تحقیق و گزارش فعالیت‌های مشکوک، و ارسال و تأییدیه‌های سالانه.
- به‌عنوان معاون مسئول مبارزه با پول‌شوییِ تفویض‌شده فعالیت کنید و برای امور محول‌شده AML/BSA و OFAC پشتیبان آموزش‌دیده باشید؛ مسائل مهم را به VP, Head of Compliance ارجاع دهید.
- کنترل‌های انطباق کارکنان در ایالات متحده را مدیریت کنید؛ از جمله حساب‌های کارگزاری، ارجاع موارد معاملات شخصی، فعالیت‌های تجاری خارج از سازمان، هدایا، سوابق مکاتبات، تأیید پیشاپیش، پایش و نگهداری سوابق.
- درباره مسائل مقرراتی و حقوقی تحقیق کنید؛ یادداشت‌ها، پرسش‌نامه‌ها، تأییدیه‌ها، اسناد ارسالی و پاسخ‌ها را برای نهادهای ناظر، حسابرسان و طرف‌های معامله آماده کنید.
- گزارش‌های انطباق را برای VP, Head of Compliance، مدیریت محلی، Group Compliance و نشست‌های حاکمیتی تهیه کنید.
- آموزش‌های سالانه و موضوعی انطباق ارائه دهید و به تیم‌های کسب‌وکار و کنترل درباره تعهدات انطباق مشاوره دهید.
- با دفتر معاملات، عملیات، خدمات مشتریان، KYC، امور مالی، فناوری، امنیت اطلاعات، واحد حقوقی، Group Compliance، حسابرسی داخلی و خارجی و بازبینان مستقل هماهنگی کنید.
- کارهای محول‌شده انطباق کارگزاری اوراق بهادار SEBSI را انجام دهید؛ از جمله پایش، ارسال اسناد و ثبت‌نام‌ها، کنترل کارکنان، بازبینی پژوهش و ارتباطات، بررسی‌های لازم، تحریم‌ها، سوابق و پشتیبانی از بازبینی‌های نظارتی و بازرسی‌ها.
شرایط لازم
- مدرک کارشناسی الزامی است.
- حداقل پنج سال سابقه مرتبط در انطباق، حقوق، امور مقرراتی، حسابرسی یا ریسک در بانکداری، کارگزاری اوراق بهادار یا محیط دیگری در خدمات مالی تحت نظارت.
- تجربه عملی گسترده در کنترل‌های BSA/AML و OFAC، بررسی مشتری، پایش یا نظارت بر تراکنش‌ها، تحقیقات، ارسال اسناد مقرراتی، آزمون انطباق و پشتیبانی از حسابرسی یا بازرسی.
- آشنایی کاری قوی با مقررات مرتبط بانکداری، کارگزاری اوراق بهادار و خدمات مالی، از جمله انطباق کارکنان، مبارزه با پول‌شویی، تحریم‌ها، SEC، FINRA و کنترل‌های رفتاری.
- تجربه انطباق در کارگزاری اوراق بهادار شامل رویه‌های نظارتی، ثبت‌نام‌ها، بازبینی ارتباطات یا پژوهش، پایش، دفاتر و سوابق و بازرسی‌ها، ترجیح داده می‌شود.
- داشتن گواهی CAMS یا گواهی قابل‌مقایسه در انطباق، مبارزه با پول‌شویی، تحریم‌ها، حسابرسی یا ریسک مزیت محسوب می‌شود.
- مجوزهای FINRA Series 7، 24 و SIE ترجیح داده می‌شوند؛ داوطلبان همچنین می‌توانند آمادگی و توانایی دریافت و حفظ آن‌ها را داشته باشند.
- مهارت قوی در تحلیل، سازمان‌دهی، نگارش و ارتباطات.
- تسلط به Microsoft Office.
- توانایی کار با ابزارهای پایش انطباق، غربالگری، نظارت و نگهداری سوابق.
فرصت‌های شغلی مرتبط
همکار ارشد انطباق کارگزار-معامله‌گر در استش
Stashدر امور انطباق فعالیت‌های سرمایه‌گذاری و بانکی استش پشتیبانی کنید. کنترل‌های کارگزار-معامله‌گر را پایش کنید، پاسخ‌های FINRA را هماهنگ کنید و درباره اختلاف‌های مشتریان مشاوره دهید.
باز کردن
افسر ارشد انطباق – SEB نیویورک
SEBبا پشتیبانی از برنامه انطباق شعبه نیویورک SEB و کارگزار معامله‌گر، در زمینه AML، تحریم‌ها، پایش تراکنش‌ها، پذیرش مشتری و کنترل‌های مقرراتی فعالیت کنید.
باز کردن
راهبرد ارشد نوآوری هوش مصنوعی در تطبیق مقررات
Rampارزیابی، برچسب‌گذاری و راهبری هوش مصنوعی مورد استفاده در سامانه‌های تطبیق مقررات جرایم مالی Ramp را هدایت کنید. با مهندسان و تیم‌های تطبیق مقررات در حوزه‌های پایش تراکنش، تحریم‌ها، تقلب و بررسی موشکافانه بیشتر همکاری کنید.
باز کردن
مدیر ارشد امور مقررات جهانی
Olaplex Inc. (Nasdaq: OLPX)راهبرد جهانی مقررات محصولات آرایشی OLAPLEX، ثبت محصولات، انطباق ادعاها و دسترسی به بازار را هدایت کنید. از عرضه محصولات منطبق با مقررات در بازارهای بین‌المللی پشتیبانی و عملیات مقرراتی را بهبود دهید.
باز کردن