LogoFresh Jobs Ahead
SEB
SEB
Sponsor for visum til faglærteBankvæsenForsikringRådgivning
SEB er en nordeuropæisk bankkoncern, der arbejder med store virksomheder, institutionelle kunder og investorer som strategisk finansiel partner. Tjenesterne omfatter bank, forsikring og rådgivning, understøttet af en lokal tilstedeværelse i 20 lande. Koncernen lægger vægt på ansvarlig finansiel rådgivning, bæredygtige afkast og initiativer, der bidrager til økonomisk vækst og samfundsmæssig værdi, samtidig med at den er en del af den finansielle infrastruktur, som virksomheder og samfund er afhængige af.
LinkedIn
Job i virksomheden

Senior complianceansvarlig, AML og fondsmægler

Understøt SEB’s filial i New York og SEBSI’s complianceprogrammer inden for AML, sanktioner, overvågning, regulatorisk rapportering og kontroller for fondsmæglervirksomhed.

USUSANYNew York
140.000 $ – 170.000 $ / år
HybridFuldtidSeniorPåkrævet Sprog: engelskOverholdelse

Beskrivelse

  • Udarbejde og gennemgå filialens compliancepolitikker, procedurer, risikovurderinger, kontroller og materiale til governance.
  • Gennemføre risikobaseret complianceovervågning og test, føre tilsyn med transaktionsalarmer og undersøgelser, følge op på eskaleringer og korrigerende handlinger samt håndtere sagsefterslæb og gamle sager.
  • Føre tilsyn med compliance- og AML-kontroller ved kundeoprettelse, risikovurderinger, kundekendskab, udvidede undersøgelser, godkendelser og tilhørende dokumentation.
  • Koordinere filialens AML- og sanktionsarbejde, herunder OFAC- og navnescreening, rådgivning om sanktioner og eskaleringer, gennemgang af transaktionsscreening, behandling efter FinCEN Section 314(a), undersøgelser og rapportering af mistænkelig aktivitet samt årlige indberetninger og erklæringer.
  • Fungere som uddelegeret stedfortrædende AML-ansvarlig og uddannet afløser for tildelte AML/BSA- og OFAC-sager samt eskalere væsentlige forhold til VP, Head of Compliance.
  • Administrere compliancekontroller for medarbejdere i USA, herunder fondsmæglerkonti, eskaleringer vedrørende privat handel, eksterne erhvervsaktiviteter, gaver, postjournaler, forhåndsgodkendelse, overvågning og dokumentation.
  • Undersøge regulatoriske og juridiske spørgsmål samt udarbejde notater, spørgeskemaer, erklæringer, indberetninger og svar til tilsynsmyndigheder, revisorer og modparter.
  • Udarbejde compliancerapporter til VP, Head of Compliance, den lokale ledelse, Group Compliance og governancefora.
  • Afholde årlig og målrettet complianceuddannelse og rådgive forretnings- og kontrolteams om complianceforpligtelser.
  • Koordinere med front office, drift, kundeservice, KYC, økonomi, teknologi, informationssikkerhed, jura, Group Compliance, intern og ekstern revision samt uafhængige kontrollanter.
  • Håndtere tildelte complianceopgaver for SEBSI’s fondsmæglervirksomhed, herunder overvågning, indberetninger og registreringer, medarbejderkontroller, gennemgang af analyser og kommunikation, kundekendskab, sanktioner, dokumentation samt støtte ved tilsynsgennemgange og undersøgelser.

Krav

  • Bachelorgrad kræves.
  • Mindst fem års relevant erfaring med compliance, jura, regulering, revision eller risiko inden for bank, fondsmæglervirksomhed eller et andet reguleret finansielt område.
  • Betydelig praktisk erfaring med BSA/AML- og OFAC-kontroller, kundekendskab, transaktionsovervågning eller overvågning af handler, undersøgelser, regulatoriske indberetninger, compliancetest samt støtte ved revisioner eller undersøgelser.
  • Stærkt praktisk kendskab til relevante regler for bank, fondsmæglervirksomhed og finansielle tjenester, herunder medarbejdercompliance, AML, sanktioner, SEC, FINRA og adfærdskontroller.
  • Erfaring med compliance i fondsmæglervirksomhed, herunder tilsynsprocedurer, registreringer, gennemgang af kommunikation eller analyser, overvågning, bøger og registre samt undersøgelser, foretrækkes stærkt.
  • CAMS eller en tilsvarende certificering inden for compliance, AML, sanktioner, revision eller risiko foretrækkes.
  • FINRA-licenserne Series 7, 24 og SIE foretrækkes; kandidater kan også være villige og i stand til at opnå og vedligeholde dem.
  • Stærke analytiske, organisatoriske, skriftlige og kommunikative evner.
  • Rutineret bruger af Microsoft Office.
  • Evne til at anvende værktøjer til complianceovervågning, screening, overvågning af handler og dokumentation.

Relaterede job