LogoFresh Jobs Ahead
SEB
SEB
Sponsor för visum för kvalificerade arbetstagareBankverksamhetFörsäkringarKonsultverksamhet
SEB är en nordeuropeisk bankkoncern som arbetar med stora företag, institutionella kunder och investerare som strategisk finansiell partner. Tjänsterna omfattar bankverksamhet, försäkringar och rådgivning, med stöd av lokal närvaro i 20 länder. Koncernen betonar ansvarsfull finansiell rådgivning, hållbar avkastning och initiativ som bidrar till ekonomisk tillväxt och samhällsnytta, samtidigt som den utgör en del av den finansiella infrastruktur som företag och samhälle är beroende av.
LinkedIn
Jobb på företaget

Senior compliance officer, AML och mäklarfirma

Stöd SEB:s filial i New York och SEBSI:s regelefterlevnadsprogram inom AML, sanktioner, övervakning, regulatorisk rapportering och kontroller för mäklarverksamhet.

USUSANYNew York
140 000 $ – 170 000 $ / år
HybridHeltidSeniorObligatoriskt Språk: engelskaRegelefterlevnad

Beskrivning

  • Utforma och granska filialens policyer, rutiner, riskbedömningar, kontroller och styrningsunderlag för regelefterlevnad.
  • Genomföra riskbaserad övervakning och testning av regelefterlevnaden, hantera transaktionslarm och utredningar, följa upp eskaleringar och korrigerande åtgärder samt hantera ärendebalanser och föråldrade ärenden.
  • Övervaka kontroller av regelefterlevnad och AML vid kundintroduktion, riskklassificering, kundkännedom, fördjupade granskningar, godkännanden och tillhörande dokumentation.
  • Samordna filialens AML- och sanktionsarbete, inklusive OFAC- och namnscreening, rådgivning om sanktioner och eskaleringar, granskning av transaktionsscreening, hantering enligt FinCEN Section 314(a), utredning och rapportering av misstänkt aktivitet samt årliga rapporter och intyg.
  • Agera utsedd ställföreträdande AML-ansvarig och utbildad ersättare i tilldelade AML/BSA- och OFAC-frågor samt eskalera betydande frågor till VP, Head of Compliance.
  • Hantera kontroller av regelefterlevnad för anställda i USA, inklusive mäklarkonton, eskaleringar kring privat handel, externa bisysslor, gåvor, postregister, förhandsgodkännanden, övervakning och dokumentation.
  • Undersöka regulatoriska och juridiska frågor samt ta fram promemorior, frågeformulär, intyg, rapporter och svar till tillsynsmyndigheter, revisorer och motparter.
  • Ta fram rapporter om regelefterlevnad till VP, Head of Compliance, lokal ledning, Group Compliance och styrningsforum.
  • Genomföra årlig och riktad utbildning i regelefterlevnad och ge verksamhets- och kontrollteam råd om skyldigheter på området.
  • Samordna arbetet med front office, drift, kundservice, KYC, ekonomi, teknik, informationssäkerhet, juridik, Group Compliance, intern och extern revision samt oberoende granskare.
  • Hantera tilldelat arbete med regelefterlevnad för SEBSI:s mäklarverksamhet, inklusive övervakning, rapportering och registreringar, personalkontroller, granskning av research och kommunikation, kundkännedom, sanktioner, dokumentation samt stöd vid tillsynsgranskningar och undersökningar.

Krav

  • Kandidatexamen krävs.
  • Minst fem års relevant erfarenhet av regelefterlevnad, juridik, tillsyn, revision eller riskhantering inom bank, mäklarverksamhet eller annan reglerad finansiell verksamhet.
  • Betydande praktisk erfarenhet av BSA/AML- och OFAC-kontroller, kundkännedom, transaktionsövervakning eller övervakning, utredningar, regulatorisk rapportering, regelefterlevnadstester samt stöd vid revisioner eller inspektioner.
  • Goda kunskaper om relevanta regler för bank, mäklarverksamhet och finansiella tjänster, inklusive kontroller av anställda, AML, sanktioner, SEC, FINRA och uppförande.
  • Erfarenhet av regelefterlevnad inom mäklarverksamhet, med fokus på tillsynsrutiner, registreringar, granskning av kommunikation eller research, övervakning, räkenskaper och dokumentation samt inspektioner, är starkt meriterande.
  • CAMS eller motsvarande certifiering inom regelefterlevnad, AML, sanktioner, revision eller riskhantering är meriterande.
  • FINRA-licenserna Series 7, 24 och SIE är meriterande; kandidater kan även vara villiga och ha möjlighet att skaffa och behålla dem.
  • Stark analytisk förmåga samt god organisations-, skriv- och kommunikationsförmåga.
  • Goda kunskaper i Microsoft Office.
  • Förmåga att använda verktyg för övervakning av regelefterlevnad, screening, tillsyn och dokumentation.

Relaterade jobb

Ramp

Senior strateg för AI-innovation inom regelefterlevnad

Ramp
501 – 1 000 Anställda
Sponsor för H1B-visumKonsultverksamhetLogistikMarknadsföring
USUSANYNew York
160 000 $ – 220 000 $ / år
HybridHeltidSeniorObligatoriskt Språk: engelskaRegelefterlevnad

Led arbetet med att utvärdera, märka upp och styra AI som används i Ramps system för att motverka finansiell brottslighet. Samarbeta med ingenjörer och regelefterlevnadsteam inom transaktionsövervakning, sanktioner, bedrägerier och fördjupad kundkännedom.

Öppna