LogoFresh Jobs Ahead
Stash
Stash
201 – 500 Anställda
Sponsor för H1B-visumB2CFinansFintech
Stash är ett USA-fokuserat fintechföretag som grundades 2015 och kombinerar investeringar och digital bankverksamhet i en och samma konsumentplattform. Tjänsterna omfattar investeringar i aktier och ETF:er, individuella depåkonton, pensions- och förmyndarstyrda konton samt mobilbank genom Stock-Back® Card, som ger användarna aktiebelöningar kopplade till kvalificerade köp. Stash erbjuder också finansiell utbildning genom Stash101 och fokuserar på att hjälpa kunder att bygga långsiktiga investeringsvanor utifrån sina intressen. Företaget betjänar konsumenter genom ett team på 201–500 medarbetare och är verksamt inom finans, fintech och direkt-till-konsumentbaserade finansiella tjänster.
LinkedIn
Jobb på företaget

Senior Associate, mäklarkompliance för värdepappershandel hos Stash

Stöd regelefterlevnaden i Stash investerings- och bankverksamhet. Övervaka mäklarkontroller, samordna svar till FINRA och ge råd om kundtvister.

USUSANYNew York
95 000 $ – 115 000 $ / år
HybridHeltidSeniorObligatoriskt Språk: engelskaRegelefterlevnad
SQL

Beskrivning

  • Rapportera till vice vd:n för regelefterlevnad inom mäklarverksamheten.
  • Samarbeta med team i hela företaget för att stödja efterlevnaden av tillämpliga federala lagar och regler.
  • Ge kundupplevelse- och driftteamen råd om särskilda kundtvister och frågor när de uppstår.
  • Samordna svar på FINRA-anmälningar, tillsynsgranskningar och kundklagomål inom Stashs olika enheter.
  • Övervaka och testa Stash Capitals policyer och rutiner för att bedöma kontroller från början till slut för handel, penningöverföringar och intern verksamhet.
  • Eskalera systematiska problem som lyfts av kundupplevelseteamet eller andra interna intressenter till den högsta ledningen.

Krav

  • Ha ett till tre års relevant erfarenhet, inklusive regelefterlevnad inom detaljhandelsmäkleri, investeringsrådgivning för privatpersoner eller konsumentbankverksamhet.
  • Känna till relevanta lagar och regler för mäklare och investeringsrådgivare, inklusive FINRA:s regler och Investment Advisers Act från 1940.
  • Kunna anpassa dig till ny information och ta fram kundfokuserade svar i oklara situationer.
  • Uppvisa stor noggrannhet, analytisk förmåga och gott omdöme.
  • Ha god analytisk förmåga och goda redigeringskunskaper.
  • Ha en aktiv FINRA Series 7-licens.
  • Erfarenhet av regelefterlevnadstester är meriterande.
  • Erfarenhet av Cursor eller ChatGPT, Looker, SQL eller andra analysplattformar är meriterande.

Förmåner

  • Ett heltäckande ersättningspaket med lön, aktier och sjukvårdsförmåner.
  • Kostnadsfri prenumeration på Stash+.
  • Hybridpolicy med möjlighet att arbeta hemifrån.
  • Flexibel betald ledighet.
  • Bidrag till utrustning för hemarbete.
  • Bidrag till internet hemma.
  • Betald föräldraledighet för föräldrar vid födsel och adoption, med förmåner för primära och sekundära vårdnadshavare.
  • Utökade hälso- och välmåendeförmåner genom One Medical, Gympass och Maven Health.

Relaterade jobb

Ramp

Senior strateg för AI-innovation inom regelefterlevnad

Ramp
501 – 1 000 Anställda
Sponsor för H1B-visumKonsultverksamhetLogistikMarknadsföring
USUSANYNew York
160 000 $ – 220 000 $ / år
HybridHeltidSeniorObligatoriskt Språk: engelskaRegelefterlevnad

Led arbetet med att utvärdera, märka upp och styra AI som används i Ramps system för att motverka finansiell brottslighet. Samarbeta med ingenjörer och regelefterlevnadsteam inom transaktionsövervakning, sanktioner, bedrägerier och fördjupad kundkännedom.

Öppna