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Stash
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201 – 500 Mitarbeitende
Sponsor für H1B-VisumB2CFinanzenFintech
Stash ist ein auf die USA ausgerichtetes Fintech-Unternehmen, das 2015 gegründet wurde und Investieren und digitales Banking auf einer einzigen Verbraucherplattform verbindet. Zu den Angeboten gehören der Handel mit Aktien und ETFs, individuelle Wertpapierdepots, Altersvorsorge- und Depotkonten sowie mobiles Banking über die Stock-Back® Card, mit der Nutzer bei berechtigten Käufen Aktienprämien erhalten. Über Stash101 unterstützt Stash außerdem die finanzielle Bildung und konzentriert sich darauf, Kunden beim Aufbau langfristiger, an ihren Interessen ausgerichteter Anlagegewohnheiten zu helfen. Das Unternehmen betreut Verbraucher mit einem Team von 201 bis 500 Mitarbeitenden und ist in den Bereichen Finanzen, Fintech und direkt an Verbraucher gerichtete Finanzdienstleistungen tätig.
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Stellen im Unternehmen

Senior Associate für Broker-Dealer-Compliance bei Stash

Unterstützung der Compliance in den Anlage- und Bankgeschäften von Stash. Überwachung von Broker-Dealer-Kontrollen, Koordination von FINRA-Antworten und Beratung bei Kundenstreitfällen.

USVereinigte StaatenNYNew York
95.000 $ – 115.000 $ / Jahr
HybridVollzeitSeniorErforderliche Sprache: EnglischCompliance
SQL

Beschreibung

  • Berichtet an den Vice President of Broker-Dealer Compliance.
  • Arbeitet mit Teams im gesamten Unternehmen zusammen, um die Einhaltung geltender Bundesgesetze und -vorschriften zu unterstützen.
  • Berät die Teams Customer Experience und Operations bei besonderen Kundenstreitfällen und Anfragen.
  • Koordiniert Antworten auf FINRA-Meldungen, aufsichtsrechtliche Prüfungen und Kundenbeschwerden innerhalb der Stash-Gesellschaften.
  • Überwacht und testet die Richtlinien und Verfahren von Stash Capital, um durchgängige Kontrollen für den Handel, Geldbewegungen und interne Abläufe zu bewerten.
  • Leitet systemische Probleme, die von Customer Experience oder anderen internen Beteiligten gemeldet werden, an die Geschäftsleitung weiter.

Anforderungen

  • Ein bis drei Jahre einschlägige Berufserfahrung, einschließlich Compliance-Erfahrung im Privatkundengeschäft eines Broker-Dealers, im Privatkundengeschäft eines Anlageberaters oder im Verbraucherbanking.
  • Kenntnisse der einschlägigen Gesetze und Vorschriften für Broker-Dealer und Anlageberater, einschließlich der FINRA-Regeln und des Investment Advisers Act von 1940.
  • Fähigkeit, sich auf neue Informationen einzustellen und in unklaren Situationen kundenorientierte Antworten zu entwickeln.
  • Ausgeprägte Detailgenauigkeit, analytische Fähigkeiten und fundiertes Urteilsvermögen.
  • Starke Analyse- und Redaktionsfähigkeiten.
  • Aktive FINRA-Lizenz der Serie 7.
  • Erfahrung mit Compliance-Tests ist von Vorteil.
  • Erfahrung mit Cursor oder ChatGPT, Looker, SQL oder anderen Analyseplattformen ist von Vorteil.

Zusatzleistungen

  • Gesamtvergütungspaket mit Gehalt, Unternehmensanteilen und Gesundheitsleistungen.
  • Kostenloses Stash+-Kontoabonnement.
  • Hybrides Arbeitsmodell mit der Möglichkeit, flexibel von zu Hause aus zu arbeiten.
  • Flexible bezahlte Freizeit.
  • Zuschuss für die Ausstattung des Homeoffice.
  • Zuschuss zu den Kosten für den Internetzugang zu Hause.
  • Bezahlte Elternzeit für Eltern nach der Geburt und andere Eltern, mit Leistungen für primäre und sekundäre Betreuungspersonen.
  • Erweiterte Gesundheits- und Wellnessleistungen über One Medical, Gympass und Maven Health.

Ähnliche Stellen

Ramp

Senior Strateg:in für Compliance-KI-Innovationen

Ramp
501 – 1.000 Mitarbeitende
Sponsor für H1B-VisumBeratungLogistikMarketing
USVereinigte StaatenNYNew York
160.000 $ – 220.000 $ / Jahr
HybridVollzeitSeniorErforderliche Sprache: EnglischCompliance

Leite die Bewertung, Kennzeichnung und Governance von KI in den Systemen zur Bekämpfung von Finanzkriminalität bei Ramp. Arbeite mit Engineering- und Compliance-Teams zu Transaktionsüberwachung, Sanktionen, Betrug und verstärkter Sorgfaltsprüfung zusammen.

Öffnen
Olaplex Inc. (Nasdaq: OLPX)

Senior Manager:in für globale Regulatory Affairs

Olaplex Inc. (Nasdaq: OLPX)
51 – 200 Mitarbeitende
FertigungGesundheitswesenSchönheit
USVereinigte StaatenNYNew York
130.000 $ – 170.000 $ / Jahr
HybridVollzeitSeniorErforderliche Sprache: EnglischCompliance

Leiten Sie OLAPLEX’ globale Regulierungsstrategie für Kosmetikprodukte, Registrierungen, Claim-Compliance und Marktzugang. Begleiten Sie regelkonforme Produkteinführungen und verbessern Sie regulatorische Abläufe in internationalen Märkten.

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