LogoFresh Jobs Ahead
Stash
Stash
201 – 500 Nhân viên
Nhà tài trợ visa H1BB2CFintechTài chính
Stash là một công ty fintech tập trung vào thị trường Hoa Kỳ, được thành lập vào năm 2015, kết hợp dịch vụ đầu tư và ngân hàng số trên cùng một nền tảng dành cho người tiêu dùng. Các dịch vụ của công ty bao gồm đầu tư vào cổ phiếu và ETF, tài khoản môi giới cá nhân, tài khoản hưu trí và tài khoản lưu ký, cùng dịch vụ ngân hàng di động thông qua Stock-Back® Card, mang lại phần thưởng bằng cổ phiếu gắn với các giao dịch mua hàng đủ điều kiện. Stash cũng hỗ trợ giáo dục tài chính thông qua Stash101 và tập trung giúp khách hàng hình thành thói quen đầu tư dài hạn dựa trên sở thích của họ. Công ty phục vụ người tiêu dùng với đội ngũ 201–500 nhân viên và hoạt động trong các lĩnh vực tài chính, fintech và dịch vụ tài chính trực tiếp đến người tiêu dùng.
LinkedIn
Việc làm tại công ty

Chuyên viên cấp cao về tuân thủ môi giới chứng khoán tại Stash

Hỗ trợ công tác tuân thủ trong hoạt động đầu tư và ngân hàng của Stash. Giám sát kiểm soát môi giới chứng khoán, phối hợp phản hồi FINRA và tư vấn về tranh chấp khách hàng.

USHoa KỳNYNew York
95.000 $ – 115.000 $ / năm
Kết hợpToàn thời gianCao cấpNgôn Ngữ Bắt Buộc: Tiếng AnhTuân thủ
SQL

Mô tả

  • Báo cáo cho Phó Chủ tịch phụ trách Tuân thủ Môi giới chứng khoán.
  • Phối hợp với các nhóm trong công ty để hỗ trợ tuân thủ các luật và quy định liên bang hiện hành.
  • Tư vấn cho các nhóm Trải nghiệm khách hàng và Vận hành về những tranh chấp, thắc mắc riêng của khách hàng khi phát sinh.
  • Phối hợp phản hồi các hồ sơ gửi FINRA, kỳ kiểm tra của cơ quan quản lý và yêu cầu liên quan đến khiếu nại khách hàng trên các pháp nhân của Stash.
  • Giám sát và kiểm thử các chính sách, quy trình của Stash Capital nhằm đánh giá kiểm soát xuyên suốt đối với giao dịch, luân chuyển tiền và hoạt động nội bộ.
  • Báo cáo lên ban quản lý cấp cao các vấn đề mang tính hệ thống do nhóm Trải nghiệm khách hàng hoặc các bên liên quan nội bộ khác nêu ra.

Yêu cầu

  • Có từ một đến ba năm kinh nghiệm phù hợp, bao gồm kinh nghiệm tuân thủ trong hoạt động môi giới chứng khoán bán lẻ, tư vấn đầu tư bán lẻ hoặc ngân hàng dành cho người tiêu dùng.
  • Am hiểu luật và quy định liên quan đến môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư, bao gồm quy tắc FINRA và Đạo luật Cố vấn Đầu tư năm 1940.
  • Thích ứng với thông tin mới và xây dựng phản hồi lấy khách hàng làm trọng tâm trong những tình huống chưa rõ ràng.
  • Có khả năng chú ý đến chi tiết, phân tích tốt và đưa ra phán đoán hợp lý.
  • Có kỹ năng phân tích và biên tập tốt.
  • Có giấy phép FINRA Series 7 còn hiệu lực.
  • Ưu tiên ứng viên có kinh nghiệm kiểm thử tuân thủ.
  • Ưu tiên ứng viên có kinh nghiệm sử dụng Cursor hoặc ChatGPT, Looker, SQL hay các nền tảng phân tích khác.

Phúc lợi

  • Gói đãi ngộ tổng thể bao gồm lương, cổ phần và quyền lợi chăm sóc sức khỏe.
  • Đăng ký tài khoản Stash+ miễn phí.
  • Chính sách làm việc kết hợp, linh hoạt làm việc tại nhà.
  • Nghỉ phép có lương linh hoạt.
  • Trợ cấp thiết bị làm việc tại nhà.
  • Trợ cấp Internet tại nhà.
  • Nghỉ phép có lương dành cho cha mẹ sinh con và không sinh con, với chế độ dành cho cha/mẹ chính và phụ.
  • Quyền lợi chăm sóc sức khỏe và tinh thần nâng cao thông qua One Medical, Gympass và Maven Health.

Việc làm liên quan

Marsh McLennan

Chuyên viên tư vấn tuân thủ y tế và phúc lợi nhân viên toàn quốc

Marsh McLennan
Nhà tài trợ visa H1BPháp lýTài chínhTiếp thị
USHoa Kỳ
89.500 $ – 166.900 $ / năm
Kết hợpToàn thời gianTrung cấpCao cấpNgôn Ngữ Bắt Buộc: Tiếng AnhTuân thủ

Tư vấn cho khách hàng của Marsh McLennan Agency về việc tuân thủ các quy định của Hoa Kỳ liên quan đến y tế và phúc lợi nhân viên. Hỗ trợ phổ biến kiến thức, đào tạo, nghiên cứu về tuân thủ và thuyết trình cho khách hàng.

Mở
SEB

Chuyên viên tuân thủ cấp cao, AML và môi giới chứng khoán

SEB
Nhà tài trợ visa lao động có tay nghềBảo hiểmNgân hàngTư vấn
USHoa KỳNYNew York
140.000 $ – 170.000 $ / năm
Kết hợpToàn thời gianCao cấpNgôn Ngữ Bắt Buộc: Tiếng AnhTuân thủ

Hỗ trợ các chương trình tuân thủ của Chi nhánh SEB tại New York và SEBSI, bao gồm AML, lệnh trừng phạt, giám sát, báo cáo quy định và kiểm soát môi giới chứng khoán.

Mở
SEB

Chuyên viên Cấp cao về Tuân thủ – SEB New York

SEB
Nhà tài trợ visa lao động có tay nghềBảo hiểmNgân hàngTư vấn
USHoa KỳNYNew York
100.000 $ – 120.000 $ / năm
Kết hợpToàn thời gianCao cấpNgôn Ngữ Bắt Buộc: Tiếng AnhTuân thủ

Hỗ trợ Chi nhánh SEB tại New York và chương trình tuân thủ của công ty môi giới–đại lý thông qua công tác AML, trừng phạt, giám sát giao dịch, tiếp nhận khách hàng và kiểm soát pháp quy.

Mở
Ramp

Chiến lược gia cấp cao về đổi mới AI trong tuân thủ

Ramp
501 – 1.000 Nhân viên
Nhà tài trợ visa H1BHậu cầnTiếp thịTư vấn
USHoa KỳNYNew York
160.000 $ – 220.000 $ / năm
Kết hợpToàn thời gianCao cấpNgôn Ngữ Bắt Buộc: Tiếng AnhTuân thủ

Dẫn dắt việc đánh giá, gán nhãn và quản trị AI được sử dụng trong các hệ thống tuân thủ tội phạm tài chính của Ramp. Phối hợp với các nhóm kỹ thuật và tuân thủ về giám sát giao dịch, trừng phạt, gian lận và thẩm định tăng cường.

Mở
Olaplex Inc. (Nasdaq: OLPX)

Quản lý cấp cao, Quan hệ pháp chế toàn cầu

Olaplex Inc. (Nasdaq: OLPX)
51 – 200 Nhân viên
Chăm sóc sức khỏeLàm đẹpSản xuất
USHoa KỳNYNew York
130.000 $ – 170.000 $ / năm
Kết hợpToàn thời gianCao cấpNgôn Ngữ Bắt Buộc: Tiếng AnhTuân thủ

Lãnh đạo chiến lược pháp chế mỹ phẩm toàn cầu, đăng ký sản phẩm, tuân thủ công bố và tiếp cận thị trường của OLAPLEX. Định hướng các đợt ra mắt sản phẩm tuân thủ quy định và cải thiện hoạt động pháp chế tại các thị trường quốc tế.

Mở