Stash 是一家专注于美国市场的金融科技公司，成立于 2015 年，致力于将投资与数字银行服务整合到一个面向消费者的平台中。其服务包括股票和 ETF 投资、个人经纪账户、退休账户和托管账户，以及通过 Stock-Back® Card 提供的移动银行服务。该卡可根据符合条件的消费为用户提供股票奖励。Stash 还通过 Stash101 提供金融教育，帮助客户围绕自身兴趣培养长期投资习惯。公司拥有 201 至 500 名员工，业务涵盖金融、金融科技以及直接面向消费者的金融服务。
Stash 经纪交易商合规高级专员
支持 Stash 投资与银行业务的合规工作。 监督经纪交易商控制措施、协调 FINRA 回复，并为客户争议提供建议。
描述
- 向经纪交易商合规副总裁汇报。
- 与公司各团队合作，支持遵守适用的联邦法律法规。
- 在出现特殊客户争议和咨询时，为客户体验及运营团队提供建议。
- 协调 Stash 各实体对 FINRA 申报、监管检查及客户投诉咨询的回复。
- 监督并测试 Stash Capital 的政策和流程，评估交易、资金转移及内部运营的端到端控制措施。
- 将客户体验团队或其他内部相关方提出的系统性问题上报高级管理层。
任职要求
- 具备 1 至 3 年相关经验，包括零售经纪交易商运营、零售投资顾问运营或消费银行业务方面的合规经验。
- 了解相关经纪交易商及投资顾问法律法规，包括 FINRA 规则和《1940 年投资顾问法》。
- 能够适应新信息，并在情况不明确时制定以客户为中心的回应方案。
- 注重细节，具备分析能力和良好的判断力。
- 具备出色的分析和编辑能力。
- 持有有效的 FINRA Series 7 牌照。
- 有合规测试经验者优先。
- 有使用 Cursor 或 ChatGPT、Looker、SQL 或其他分析平台的经验者优先。
福利待遇
- 全面的薪酬福利方案，包括薪资、股权和医疗福利。
- 免费订阅 Stash+ 账户。
- 混合办公政策，可灵活在家工作。
- 灵活的带薪休假。
- 居家办公设备津贴。
- 家庭网络补贴。
- 为生育及非生育父母提供带薪育儿假，并设有主要照护者和次要照护者方案。
- 通过 One Medical、Gympass 和 Maven Health 提供升级的健康与身心 wellness 福利。
