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Stash
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201 – 500 Employés
Sponsor de visa H1BB2CFinanceFintech
Stash est une entreprise de technologie financière axée sur les États-Unis, fondée en 2015, qui combine l’investissement et les services bancaires numériques au sein d’une seule plateforme destinée aux particuliers. Ses services comprennent l’investissement en actions et en ETF, les comptes de courtage individuels, les comptes de retraite et les comptes de garde, ainsi que les services bancaires mobiles avec la carte Stock-Back®, qui offre des récompenses en actions liées aux achats éligibles. Stash favorise également l’éducation financière grâce à Stash101 et cherche à aider ses clients à développer des habitudes d’investissement à long terme en fonction de leurs centres d’intérêt. L’entreprise sert les consommateurs avec une équipe de 201 à 500 employés et exerce ses activités dans les secteurs de la finance, de la fintech et des services financiers directs aux consommateurs.
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Offres de l’entreprise

Associé senior, conformité des courtiers en valeurs mobilières chez Stash

Contribuez à la conformité des activités d’investissement et bancaires de Stash. Surveillez les contrôles, coordonnez les réponses à la FINRA et conseillez sur les litiges clients.

USÉtats-UnisNYNew York
95 000 $ – 115 000 $ / an
HybrideTemps pleinSeniorLangue Requise : anglaisConformité
SQL

Description

  • Vous êtes rattaché au vice-président de la conformité des courtiers en valeurs mobilières.
  • Collaborez avec les équipes de l’entreprise pour veiller au respect des lois et réglementations fédérales applicables.
  • Conseillez les équipes Expérience client et Opérations sur les litiges et demandes particuliers des clients au fur et à mesure qu’ils surviennent.
  • Coordonnez les réponses aux déclarations auprès de la FINRA, aux examens réglementaires et aux demandes concernant les réclamations des clients au sein des entités de Stash.
  • Surveillez et testez les politiques et procédures de Stash Capital afin d’évaluer les contrôles de bout en bout liés aux opérations de négociation, aux mouvements de fonds et aux opérations internes.
  • Signalez à la direction les problèmes systémiques relevés par l’équipe Expérience client ou d’autres interlocuteurs internes.

Exigences

  • Justifiez d’un à trois ans d’expérience pertinente, notamment en conformité des activités de courtage de détail, de conseil en investissement de détail ou de banque aux particuliers.
  • Connaissez les lois et réglementations applicables aux courtiers et aux conseillers en investissement, notamment les règles de la FINRA et l’Investment Advisers Act de 1940.
  • Vous adaptez aux nouvelles informations et élaborez des réponses axées sur le client dans des situations ambiguës.
  • Faites preuve d’une grande attention aux détails, de capacités analytiques et de discernement.
  • Possédez de solides compétences en analyse et en révision.
  • Détenez une licence FINRA Series 7 en cours de validité.
  • Une expérience des tests de conformité est souhaitée.
  • Une expérience de Cursor ou ChatGPT, Looker, SQL ou d’autres plateformes d’analyse est souhaitée.

Avantages

  • Rémunération globale comprenant un salaire, une participation au capital et une couverture santé.
  • Abonnement Stash+ offert.
  • Politique de travail hybride avec la possibilité de travailler depuis chez soi.
  • Congés payés flexibles.
  • Allocation pour l’équipement de travail à domicile.
  • Subvention pour l’accès Internet à domicile.
  • Congé parental rémunéré pour les parents ayant accueilli un enfant par naissance ou autrement, avec des modalités pour les parents principaux et secondaires.
  • Avantages renforcés en matière de santé et de bien-être via One Medical, Gympass et Maven Health.

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