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SEB est un groupe bancaire d’Europe du Nord qui accompagne les grandes entreprises, les clients institutionnels et les investisseurs en tant que partenaire financier stratégique. Ses services couvrent la banque, l’assurance et le conseil, avec une présence locale dans 20 pays. Le groupe met l’accent sur un conseil financier responsable, des rendements durables et des initiatives qui contribuent à la croissance économique et à la valeur sociale, tout en faisant partie de l’infrastructure financière sur laquelle reposent les entreprises et la société.
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Offres de l’entreprise

Responsable conformité senior – SEB New York

Contribuez au programme de conformité de la succursale new-yorkaise de SEB et de son courtier grâce aux contrôles AML, aux sanctions, à la surveillance des transactions, à l’intégration des clients et aux contrôles réglementaires.

USÉtats-UnisNYNew York
100 000 $ – 120 000 $ / an
HybrideTemps pleinSeniorLangue Requise : anglaisConformité

Description

  • Effectuer des contrôles et des tests de conformité fondés sur les risques pour la succursale et SEBSI.
  • Examiner les alertes de surveillance des transactions et de surveillance, recueillir des informations, documenter les décisions et assurer le suivi des demandes en attente.
  • Réaliser les contrôles d’intégration des clients, de notation des risques, de diligence raisonnable et d’examen périodique, notamment les vérifications d’exhaustivité, le filtrage des sanctions et la tenue des dossiers.
  • Apporter un soutien de remplacement pour les contrôles AML/BSA et OFAC, notamment la diligence raisonnable à l’égard des clients, la surveillance des transactions, les enquêtes, le filtrage des sanctions, les déclarations réglementaires, les tests, la tenue des dossiers et les mesures correctives.
  • Examiner les questions de conformité concernant les employés et gérer les tâches administratives associées, notamment les comptes de courtage et de négociation personnelle, les activités professionnelles externes, les cadeaux et les autorisations préalables.
  • Soutenir la conformité de SEBSI en tant que courtier par la gestion des inscriptions, le suivi, la surveillance, l’examen des recherches ou des communications, la tenue des livres et registres et la préparation aux examens.
  • Gérer les accès aux systèmes, les calendriers de contrôle, les référentiels de preuves et les dossiers attribués.
  • Rechercher des informations sur les questions réglementaires et juridiques et contribuer à la rédaction de documents de conformité.
  • Préparer les données et les mises à jour narratives des rapports de conformité.
  • Contribuer à l’élaboration et à la dispense des formations en conformité, et suivre leur réalisation.
  • Travailler avec les équipes Front Office, Opérations, Services clients, KYC, Finance, Technologie, Sécurité de l’information, Juridique, Conformité Groupe et assurance.
  • Tenir à jour les procédures et organiser les relais, améliorer les processus et assurer un remplacement formé pour les contrôles récurrents de l’équipe.

Exigences

  • Diplôme de premier cycle et au moins deux ans d’expérience pertinente en conformité, droit, réglementation, audit, opérations ou gestion des risques dans une banque, un courtier ou un autre environnement réglementé de services financiers, ou combinaison équivalente de formation et d’expérience.
  • Expérience pratique de la conformité BSA/AML, OFAC et sanctions, ainsi que des contrôles de diligence raisonnable et d’intégration des clients.
  • Capacité à suivre des procédures, évaluer les pièces justificatives, documenter clairement le travail, respecter les échéances récurrentes et signaler rapidement les problèmes.
  • Solides compétences analytiques, organisationnelles, rédactionnelles et relationnelles, avec le souci du détail et un suivi fiable.
  • Maîtrise de Microsoft Office et capacité à apprendre à utiliser des systèmes de surveillance de la conformité, de filtrage, de surveillance et de tenue des dossiers.
  • Volonté et capacité d’obtenir et de conserver les licences FINRA Series 7, Series 24 et SIE.
  • Une certification pertinente telle que CAMS, ou une certification comparable en conformité, AML, sanctions, audit ou gestion des risques, est souhaitée.

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140 000 $ – 170 000 $ / an
HybrideTemps pleinSeniorLangue Requise : anglaisConformité

La personne soutiendra les programmes de conformité de la succursale de SEB à New York et de SEBSI, couvrant la lutte contre le blanchiment, les sanctions, la surveillance, les déclarations réglementaires et les contrôles de courtage.

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