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Sponsor per visto per lavoratori qualificatiAssicurazioniConsulenzaServizi bancari
SEB è un gruppo bancario del Nord Europa che lavora con grandi aziende, clienti istituzionali e investitori in qualità di partner finanziario strategico. I suoi servizi comprendono attività bancarie, assicurazioni e consulenza, supportati da una presenza locale in 20 Paesi. Il gruppo pone l’accento sulla consulenza finanziaria responsabile, sui rendimenti sostenibili e sulle iniziative che contribuiscono alla crescita economica e al valore sociale, svolgendo al contempo un ruolo nell’infrastruttura finanziaria su cui fanno affidamento le imprese e la società.
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Offerte dell’azienda

Responsabile senior della conformità – SEB New York

Supporta la filiale SEB di New York e il programma di conformità dell’intermediario con controlli su AML, sanzioni, monitoraggio delle transazioni, acquisizione dei clienti e normativa.

USStati UnitiNYNew York
100.000 $ – 120.000 $ / anno
IbridoTempo pienoSeniorLingua Richiesta: ingleseConformità

Descrizione

  • Svolgere attività di monitoraggio e test di conformità basati sul rischio per la filiale e SEBSI.
  • Esaminare gli avvisi di monitoraggio delle transazioni e di sorveglianza, raccogliere informazioni, documentare gli esiti e seguire le richieste in sospeso.
  • Eseguire i controlli di acquisizione dei clienti, valutazione del rischio, due diligence e revisione periodica, comprese le verifiche di completezza, lo screening delle sanzioni e la gestione dei registri.
  • Fornire supporto sostitutivo per i controlli AML/BSA e OFAC, tra cui due diligence della clientela, monitoraggio delle transazioni, indagini, screening delle sanzioni, segnalazioni normative, test, conservazione dei registri e interventi correttivi.
  • Esaminare le questioni di conformità relative ai dipendenti e gestire le attività amministrative correlate, inclusi i conti di intermediazione e di trading personale, le attività commerciali esterne, gli omaggi e le autorizzazioni preventive.
  • Supportare la conformità di SEBSI in qualità di intermediario tramite la gestione delle registrazioni, il monitoraggio, la sorveglianza, la revisione di ricerche o comunicazioni, la tenuta di libri e registri e la preparazione alle ispezioni.
  • Gestire gli accessi ai sistemi, i calendari dei controlli, gli archivi delle evidenze e i registri assegnati.
  • Ricercare questioni normative e legali e contribuire alla redazione di materiali sulla conformità.
  • Preparare dati e aggiornamenti descrittivi per i rapporti di conformità.
  • Contribuire allo sviluppo e all’erogazione della formazione sulla conformità e monitorarne il completamento.
  • Collaborare con i team Front Office, Operations, Servizio clienti, KYC, Finanza, Tecnologia, Sicurezza delle informazioni, Legale, Compliance di Gruppo e assurance.
  • Mantenere aggiornate le procedure e organizzati i passaggi di consegne, migliorare i processi e fornire una copertura formata per i controlli ricorrenti del team.

Requisiti

  • Laurea e almeno due anni di esperienza pertinente in conformità, ambito legale, normativo, audit, operations o gestione dei rischi presso una banca, un intermediario o un altro contesto regolamentato di servizi finanziari, oppure una combinazione equivalente di formazione ed esperienza.
  • Esperienza pratica nella conformità BSA/AML, OFAC e sanzioni, nonché nei controlli di due diligence e acquisizione dei clienti.
  • Capacità di seguire procedure, valutare la documentazione di supporto, documentare chiaramente il lavoro, rispettare le scadenze ricorrenti e segnalare tempestivamente i problemi.
  • Spiccate capacità analitiche, organizzative, di scrittura e comunicazione, attenzione ai dettagli e affidabilità nel dare seguito alle attività.
  • Padronanza di Microsoft Office e capacità di apprendere sistemi di monitoraggio della conformità, screening, sorveglianza e gestione dei registri.
  • Disponibilità e capacità di ottenere e mantenere le licenze FINRA Series 7, Series 24 e SIE.
  • È preferibile una credenziale pertinente, come CAMS, o una certificazione comparabile in conformità, AML, sanzioni, audit o gestione dei rischi.

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IbridoTempo pienoIntermedioSeniorLingua Richiesta: ingleseConformità

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IbridoTempo pienoSeniorLingua Richiesta: ingleseConformità

Guidi la valutazione, l’etichettatura e la governance dell’IA utilizzata nei sistemi di Ramp per la conformità in materia di reati finanziari. Collabora con i team di ingegneria e conformità su monitoraggio delle transazioni, sanzioni, frodi e adeguata verifica rafforzata.

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130.000 $ – 170.000 $ / anno
IbridoTempo pienoSeniorLingua Richiesta: ingleseConformità

Guida la strategia regolatoria globale di OLAPLEX per i cosmetici, le registrazioni, la conformità delle dichiarazioni e l’accesso ai mercati. Coordina lanci conformi e migliora le attività regolatorie nei mercati internazionali.

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