مشاور انطباق سلامت و مزایای کارکنان در سطح ملی
Marsh McLennanبه مشتریان Marsh McLennan Agency درباره انطباق سلامت و مزایای کارکنان در آمریکا مشاوره دهید. در آموزش، پژوهش و ارائه‌های مشتریان در زمینه انطباق همکاری کنید.
باز کردن
SEB یک گروه بانکی شمال اروپا است که با شرکت‌های بزرگ، مشتریان نهادی و سرمایه‌گذاران به‌عنوان یک شریک مالی راهبردی همکاری می‌کند. خدمات این گروه شامل بانکداری، بیمه و مشاوره است و حضور محلی آن در ۲۰ کشور از این خدمات پشتیبانی می‌کند. این گروه بر مشاوره مالی مسئولانه، بازدهی پایدار و طرح‌هایی تأکید دارد که به رشد اقتصادی و ارزش اجتماعی کمک می‌کنند؛ همچنین بخشی از زیرساخت مالی مورد اتکای کسب‌وکارها و جامعه است.
افسر ارشد انطباق – SEB نیویورک
با پشتیبانی از برنامه انطباق شعبه نیویورک SEB و کارگزار معامله‌گر، در زمینه AML، تحریم‌ها، پایش تراکنش‌ها، پذیرش مشتری و کنترل‌های مقرراتی فعالیت کنید.
توضیحات
- پایش و آزمون انطباق مبتنی بر ریسک را برای شعبه و SEBSI انجام دهید.
- هشدارهای پایش تراکنش و نظارت را بررسی کنید، اطلاعات گردآوری کنید، تصمیم‌های رسیدگی را ثبت کنید و درخواست‌های معوق را پیگیری کنید.
- کنترل‌های پذیرش مشتری، رتبه‌بندی ریسک، بررسی موشکافانه و بازبینی دوره‌ای را اجرا کنید؛ از جمله بررسی کامل بودن اطلاعات، غربالگری تحریم‌ها و نگهداری سوابق.
- در کنترل‌های AML/BSA و OFAC پشتیبانی جایگزین ارائه دهید؛ از جمله بررسی موشکافانه مشتری، پایش تراکنش، تحقیقات، غربالگری تحریم‌ها، گزارش‌دهی مقرراتی، آزمون، نگهداری سوابق و اقدامات اصلاحی.
- موضوعات انطباق کارکنان را بررسی و امور اداری مرتبط را مدیریت کنید؛ از جمله حساب‌های کارگزاری و معاملات شخصی، فعالیت‌های تجاری بیرونی، هدایا و پیش‌تأییدها.
- با مدیریت ثبت‌نام، پایش، نظارت، بررسی پژوهش یا ارتباطات، دفاتر و سوابق و آماده‌سازی برای بازرسی، از انطباق کارگزار معامله‌گر SEBSI پشتیبانی کنید.
- دسترسی به سامانه، تقویم‌های کنترل، مخازن شواهد و سوابق واگذارشده را مدیریت کنید.
- درباره موضوعات مقرراتی و حقوقی پژوهش کنید و در تهیه پیش‌نویس مطالب انطباق همکاری کنید.
- داده‌ها و گزارش‌های متنی را برای گزارش‌های انطباق آماده کنید.
- در تهیه و ارائه آموزش انطباق و پیگیری تکمیل آن کمک کنید.
- با تیم‌های دفتر معاملات، عملیات، خدمات مشتریان، KYC، امور مالی، فناوری، امنیت اطلاعات، حقوقی، انطباق گروه و اطمینان‌بخشی همکاری کنید.
- رویه‌ها و تحویل‌کارهای منظم را حفظ کنید، فرایندها را بهبود دهید و برای کنترل‌های تکرارشونده تیم، پشتیبان آموزش‌دیده فراهم کنید.
شرایط لازم
- مدرک کارشناسی و دست‌کم دو سال تجربه مرتبط در انطباق، حقوق، امور مقرراتی، حسابرسی، عملیات یا ریسک در بانکداری، کارگزاری معامله‌گر یا محیط دیگری از خدمات مالی تحت نظارت؛ یا ترکیبی معادل از تحصیلات و تجربه.
- تجربه عملی در انطباق BSA/AML، انطباق OFAC و تحریم‌ها و کنترل‌های بررسی موشکافانه و پذیرش مشتری.
- توانایی پیروی از رویه‌ها، ارزیابی اطلاعات پشتیبان، ثبت روشن کار، رعایت مهلت‌های تکرارشونده و ارجاع سریع مسائل.
- مهارت تحلیلی، سازمان‌دهی، نگارش و ارتباطی قوی، همراه با توجه به جزئیات و پیگیری قابل اتکا.
- تسلط به Microsoft Office و توانایی یادگیری سامانه‌های پایش انطباق، غربالگری، نظارت و نگهداری سوابق.
- تمایل و توانایی برای دریافت و حفظ مجوزهای FINRA Series 7، Series 24 و SIE.
- داشتن مدرکی مرتبط مانند CAMS یا گواهی مشابه در انطباق، AML، تحریم‌ها، حسابرسی یا ریسک ترجیح داده می‌شود.
فرصت‌های شغلی مرتبط
همکار ارشد انطباق کارگزار-معامله‌گر در استش
Stashدر امور انطباق فعالیت‌های سرمایه‌گذاری و بانکی استش پشتیبانی کنید. کنترل‌های کارگزار-معامله‌گر را پایش کنید، پاسخ‌های FINRA را هماهنگ کنید و درباره اختلاف‌های مشتریان مشاوره دهید.
باز کردن
مسئول ارشد انطباق، مبارزه با پول‌شویی و کارگزاری اوراق بهادار
SEBاز برنامه‌های انطباق شعبه نیویورک SEB و SEBSI پشتیبانی می‌کنید. این مسئولیت‌ها مبارزه با پول‌شویی، تحریم‌ها، پایش، گزارش‌دهی مقرراتی و کنترل‌های کارگزاری را در بر می‌گیرد.
باز کردن
راهبرد ارشد نوآوری هوش مصنوعی در تطبیق مقررات
Rampارزیابی، برچسب‌گذاری و راهبری هوش مصنوعی مورد استفاده در سامانه‌های تطبیق مقررات جرایم مالی Ramp را هدایت کنید. با مهندسان و تیم‌های تطبیق مقررات در حوزه‌های پایش تراکنش، تحریم‌ها، تقلب و بررسی موشکافانه بیشتر همکاری کنید.
باز کردن
مدیر ارشد امور مقررات جهانی
Olaplex Inc. (Nasdaq: OLPX)راهبرد جهانی مقررات محصولات آرایشی OLAPLEX، ثبت محصولات، انطباق ادعاها و دسترسی به بازار را هدایت کنید. از عرضه محصولات منطبق با مقررات در بازارهای بین‌المللی پشتیبانی و عملیات مقرراتی را بهبود دهید.
باز کردن