LogoFresh Jobs Ahead
SEB
SEB
Спонсор на виза за квалифициран работникБанково делоЗастрахованеКонсултантски услуги
SEB е северноевропейска банкова група, която работи с големи компании, институционални клиенти и инвеститори като стратегически финансов партньор. Услугите ѝ обхващат банкиране, застраховане и консултиране, подкрепени от местно присъствие в 20 държави. Групата поставя акцент върху отговорните финансови консултации, устойчивата доходност и инициативите, които допринасят за икономическия растеж и обществената стойност, като същевременно е част от финансовата инфраструктура, на която разчитат бизнесът и обществото.
LinkedIn
Работни места в компанията

Старши служител по съответствие – SEB New York

Подкрепа на програмата за съответствие на клона на SEB в Ню Йорк и на брокер-дилърската дейност в областите AML, санкции, наблюдение на транзакции, приемане на клиенти и регулаторен контрол.

USСъединени щатиNYНю Йорк
100 000 $ – 120 000 $ / година
ХибридноПълен работен денСтаршиЗадължителен Език: английскиСъответствие

Описание

  • Извършване на основано на риска наблюдение и тестване на съответствието за клона и SEBSI.
  • Преглеждане на сигнали от наблюдението на транзакции и надзора, събиране на информация, документиране на решенията и проследяване на неизпълнени заявки.
  • Изпълнение на контролите за приемане на клиенти, оценка на риска, комплексна проверка и периодичен преглед, включително проверки за пълнота, скрининг за санкции и поддържане на записи.
  • Осигуряване на заместваща подкрепа за контролите по AML/BSA и OFAC, включително комплексна проверка на клиенти, наблюдение на транзакции, разследвания, скрининг за санкции, регулаторно отчитане, тестване, водене на записи и коригиращи действия.
  • Преглеждане на въпроси по съответствието, свързани със служителите, и извършване на съответната администрация, включително брокерски и лични сметки за търговия, външни бизнес дейности, подаръци и предварително одобрение.
  • Подкрепа на съответствието на SEBSI като брокер-дилър чрез администриране на регистрации, наблюдение, надзор, преглед на проучвания или комуникации, счетоводни книги и записи и подготовка за проверки.
  • Управление на системния достъп, календарите за контрол, хранилищата за доказателства и възложените записи.
  • Проучване на регулаторни и правни въпроси и съдействие при изготвянето на материали за съответствие.
  • Подготовка на данни и текстови актуализации за докладите по съответствието.
  • Съдействие при разработването и провеждането на обучения по съответствие и проследяване на завършването им.
  • Работа с екипите на Front Office, операциите, клиентското обслужване, KYC, финансите, технологиите, информационната сигурност, правния отдел, груповото съответствие и осигуряването.
  • Поддържане на процедури и организирано предаване на задачи, подобряване на процесите и осигуряване на обучен заместник за повтарящите се екипни контролни дейности.

Изисквания

  • Бакалавърска степен и най-малко две години релевантен опит в областта на съответствието, правото, регулациите, одита, операциите или риска в банковия сектор, брокер-дилърска дейност или друга регулирана сфера на финансовите услуги, или еквивалентна комбинация от образование и опит.
  • Практически опит със съответствието с BSA/AML, изискванията на OFAC и санкциите, както и контролите за комплексна проверка и приемане на клиенти.
  • Умение за следване на процедури, оценяване на придружаваща информация, ясно документиране на работата, спазване на регулярни срокове и своевременно ескалиране на проблеми.
  • Добри аналитични, организационни, писмени и комуникационни умения, внимание към детайла и надеждно проследяване на задачите.
  • Умения за работа с Microsoft Office и способност за усвояване на системи за наблюдение на съответствието, скрининг, надзор и водене на записи.
  • Готовност и възможност за придобиване и поддържане на лицензите FINRA Series 7, Series 24 и SIE.
  • Предимство е релевантна квалификация като CAMS или сравним сертификат по съответствие, AML, санкции, одит или управление на риска.

Свързани работни места

Marsh McLennan

Национален консултант по спазване на изискванията за здравни и социални придобивки за служители

Marsh McLennan
Спонсор на виза H1BМаркетингПравоФинанси
USСъединени щати
89 500 $ – 166 900 $ / година
ХибридноПълен работен денСредно нивоСтаршиЗадължителен Език: английскиСъответствие

Консултирайте клиенти на Marsh McLennan Agency относно спазването на американските изисквания за здравни и социални придобивки за служители. Подпомагайте обучението по съответствие, обученията, проучванията и презентациите за клиенти.

Отвори
Stash

Старши сътрудник по съответствие при брокер-дилър в Stash

Stash
201 – 500 Служители
Спонсор на виза H1BB2CФинансиФинтех
USСъединени щатиNYНю Йорк
95 000 $ – 115 000 $ / година
ХибридноПълен работен денСтаршиЗадължителен Език: английскиСъответствие
SQL

Подпомага спазването на изискванията в инвестиционните и банковите дейности на Stash. Наблюдава контролите на брокер-дилъра, координира отговорите до FINRA и консултира по спорове с клиенти.

Отвори
SEB

Старши служител по съответствие, AML и брокерско-дилърска дейност

SEB
Спонсор на виза за квалифициран работникБанково делоЗастрахованеКонсултантски услуги
USСъединени щатиNYНю Йорк
140 000 $ – 170 000 $ / година
ХибридноПълен работен денСтаршиЗадължителен Език: английскиСъответствие

Подкрепяйте програмите за съответствие на нюйоркския клон на SEB и SEBSI в областите AML, санкции, мониторинг, регулаторно отчитане и контрол на брокерско-дилърската дейност.

Отвори
Ramp

Старши стратег за иновации в съответствието и изкуствения интелект

Ramp
501 – 1000 Служители
Спонсор на виза H1BКонсултантски услугиЛогистикаМаркетинг
USСъединени щатиNYНю Йорк
160 000 $ – 220 000 $ / година
ХибридноПълен работен денСтаршиЗадължителен Език: английскиСъответствие

Ръководите оценяването, етикетирането и управлението на изкуствения интелект, използван в системите на Ramp за съответствие при финансови престъпления. Работите с инженери и екипи по съответствието за мониторинг на трансакции, санкции, измами и разширена комплексна проверка.

Отвори
Olaplex Inc. (Nasdaq: OLPX)

Старши мениджър, глобални регулаторни въпроси

Olaplex Inc. (Nasdaq: OLPX)
51 – 200 Служители
ЗдравеопазванеКрасотаПроизводство
USСъединени щатиNYНю Йорк
130 000 $ – 170 000 $ / година
ХибридноПълен работен денСтаршиЗадължителен Език: английскиСъответствие

Ръководи глобалната стратегия на OLAPLEX за регулациите в козметиката, регистрациите, съответствието на твърденията и достъпа до пазари. Насочва съответстващото на изискванията пускане на продукти и подобрява регулаторните процеси на международните пазари.

Отвори