SEB는 대기업, 기관 고객 및 투자자와 협력하며 전략적 금융 파트너 역할을 하는 북유럽 은행 그룹입니다. 20개국의 현지 거점을 기반으로 은행, 보험 및 컨설팅 서비스를 제공합니다. 책임 있는 금융 자문, 지속 가능한 수익, 경제 성장과 사회적 가치 창출에 기여하는 이니셔티브를 중시하며, 기업과 사회가 의존하는 금융 인프라의 일부로서 역할을 수행합니다.
SEB 뉴욕 지점 선임 컴플라이언스 담당자
자금세탁방지, 제재, 거래 모니터링, 고객 온보딩 및 규제 통제를 통해 SEB 뉴욕 지점과 브로커딜러 컴플라이언스 프로그램을 지원합니다. 컴플라이언스 모니터링, 직원 준법, 규제 보고 및 교육 업무를 수행합니다.
설명
- 지점과 SEBSI를 대상으로 위험 기반 컴플라이언스 모니터링 및 테스트를 수행한다.
- 거래 모니터링 및 감시 알림을 검토하고, 정보를 수집해 처리 결과를 기록하며 미해결 요청을 후속 조치한다.
- 고객 온보딩, 위험 등급 평가, 실사 및 정기 검토 통제를 수행한다. 완전성 확인, 제재 심사 및 기록 관리를 포함한다.
- 자금세탁방지/BSA 및 미국 재무부 해외자산통제국(OFAC) 통제 업무를 대체 지원한다. 고객 실사, 거래 모니터링, 조사, 제재 심사, 규제 보고, 테스트, 기록 보존 및 시정 조치를 포함한다.
- 직원 컴플라이언스 사안을 검토하고 증권 계좌 및 개인 거래 계좌, 외부 사업 활동, 선물, 사전 승인 등 관련 행정 업무를 처리한다.
- 등록 관리, 모니터링, 감시, 조사 또는 커뮤니케이션 검토, 장부 및 기록 관리, 검사 준비를 통해 SEBSI 브로커딜러 컴플라이언스를 지원한다.
- 시스템 접근 권한, 통제 일정, 증거 저장소 및 담당 기록을 관리한다.
- 규제 및 법률 사안을 조사하고 컴플라이언스 자료 작성을 지원한다.
- 컴플라이언스 보고서에 필요한 데이터와 서술형 업데이트를 준비한다.
- 컴플라이언스 교육의 개발 및 진행을 지원하고 이수 현황을 추적한다.
- 프런트 오피스, 운영, 고객 서비스, KYC, 재무, 기술, 정보 보안, 법무, 그룹 컴플라이언스 및 검증 팀과 협업한다.
- 절차를 유지하고 원활하게 업무를 인계하며 프로세스를 개선하고, 반복적인 팀 통제 업무를 지원하도록 교육받은 대체 인력을 마련한다.
지원 자격
- 학사 학위와 은행, 브로커딜러 또는 기타 규제 대상 금융 서비스 분야에서 컴플라이언스, 법률, 규제, 감사, 운영 또는 위험 관련 경력 2년 이상을 보유해야 한다. 또는 이에 상응하는 학력과 경력을 갖춰야 한다.
- BSA/자금세탁방지 컴플라이언스, OFAC 및 제재 컴플라이언스, 고객 실사와 온보딩 통제에 대한 실무 경험이 있어야 한다.
- 절차를 따르고, 근거 정보를 평가하며, 업무를 명확하게 기록하고, 반복되는 마감일을 준수하며, 문제를 신속히 보고할 수 있어야 한다.
- 분석력, 조직력, 문서 작성 및 커뮤니케이션 능력이 뛰어나고 세부 사항에 주의를 기울이며 후속 조치를 확실히 수행해야 한다.
- Microsoft Office를 능숙하게 사용하고 컴플라이언스 모니터링, 심사, 감시 및 기록 관리 시스템을 익힐 수 있어야 한다.
- FINRA Series 7, Series 24 및 SIE 자격을 취득하고 유지할 의사와 능력이 있어야 한다.
- CAMS 또는 이에 상응하는 컴플라이언스, 자금세탁방지, 제재, 감사 또는 위험 관련 자격 보유자를 우대한다.
