LogoFresh Jobs Ahead
SEB
SEB
Білікті жұмысшы визасының демеушісіБанк ісіКонсалтингСақтандыру
SEB — ірі компаниялармен, институционалдық клиенттермен және инвесторлармен стратегиялық қаржылық серіктес ретінде жұмыс істейтін Солтүстік Еуропадағы банк тобы. Оның қызметтері 20 елдегі жергілікті қатысуымен қамтамасыз етілетін банк ісін, сақтандыруды және консалтингті қамтиды. Топ жауапты қаржылық кеңес беруге, тұрақты кіріске және экономикалық өсім мен қоғамдық құндылыққа үлес қосатын бастамаларға басымдық береді, сондай-ақ бизнес пен қоғам сүйенетін қаржылық инфрақұрылымның бір бөлігі ретінде қызмет етеді.
LinkedIn
Компаниядағы жұмыс орындары

Senior Compliance Officer – SEB New York

Support SEB’s New York Branch and broker-dealer compliance program through AML, sanctions, transaction monitoring, customer onboarding and regulatory controls.

USАмерика Құрама ШтаттарыNYНью-Йорк
100 000 $ – 120 000 $ / жыл
АраласТолық жұмыс күніАға маманҚажетті Тіл: ағылшын тіліСәйкестік

Сипаттама

  • Conduct risk-based compliance monitoring and testing for the Branch and SEBSI.
  • Review transaction-monitoring and surveillance alerts, gather information, document dispositions and follow up on outstanding requests.
  • Carry out customer onboarding, risk-rating, due diligence and periodic review controls, including completeness checks, sanctions screening and record maintenance.
  • Provide backup support for AML/BSA and OFAC controls, including customer due diligence, transaction monitoring, investigations, sanctions screening, regulatory reporting, testing, recordkeeping and remediation.
  • Review employee compliance matters and handle related administration, including brokerage and personal trading accounts, outside business activities, gifts and pre-clearance.
  • Support SEBSI broker-dealer compliance through registration administration, monitoring, surveillance, research or communications review, books and records, and examination preparation.
  • Manage system access, control calendars, evidence repositories and assigned records.
  • Research regulatory and legal matters and help draft compliance materials.
  • Prepare data and narrative updates for compliance reports.
  • Help develop and deliver compliance training and track completion.
  • Work with Front Office, Operations, Client Services, KYC, Finance, Technology, Information Security, Legal, Group Compliance and assurance teams.
  • Maintain procedures and orderly handoffs, improve processes, and provide trained backup for recurring team controls.

Талаптар

  • Bachelor’s degree and at least two years of relevant compliance, legal, regulatory, audit, operations or risk experience in banking, broker-dealer or another regulated financial-services setting, or an equivalent combination of education and experience.
  • Practical experience with BSA/AML compliance, OFAC and sanctions compliance, and customer due diligence and onboarding controls.
  • Ability to follow procedures, assess supporting information, document work clearly, meet recurring deadlines and promptly escalate issues.
  • Strong analytical, organizational, writing and communication skills, with attention to detail and reliable follow-through.
  • Proficiency with Microsoft Office and ability to learn compliance monitoring, screening, surveillance and recordkeeping systems.
  • Willingness and ability to obtain and maintain FINRA Series 7, Series 24 and SIE licenses.
  • A relevant credential such as CAMS or a comparable compliance, AML, sanctions, audit or risk certification is preferred.

Ұқсас жұмыс орындары

Marsh McLennan

National Employee Health and Benefits Compliance Consultant

Marsh McLennan
H1B визасының демеушісіҚаржыҚұқықМаркетинг
USАмерика Құрама Штаттары
89 500 $ – 166 900 $ / жыл
АраласТолық жұмыс күніОрта деңгейАға маманҚажетті Тіл: ағылшын тіліСәйкестік

Advise Marsh McLennan Agency clients on U.S. employee health and benefits compliance. Support compliance education, training, research, and client presentations.

Ашу
Stash

Senior Associate, Broker-Dealer Compliance at Stash

Stash
201 – 500 Қызметкерлер
H1B визасының демеушісіB2CҚаржыФинтех
USАмерика Құрама ШтаттарыNYНью-Йорк
95 000 $ – 115 000 $ / жыл
АраласТолық жұмыс күніАға маманҚажетті Тіл: ағылшын тіліСәйкестік
SQL

Support compliance across Stash’s investing and banking operations. Monitor broker-dealer controls, coordinate FINRA responses, and advise on customer disputes.

Ашу
SEB

Senior Compliance Officer, AML and Broker-Dealer

SEB
Білікті жұмысшы визасының демеушісіБанк ісіКонсалтингСақтандыру
USАмерика Құрама ШтаттарыNYНью-Йорк
140 000 $ – 170 000 $ / жыл
АраласТолық жұмыс күніАға маманҚажетті Тіл: ағылшын тіліСәйкестік

Support SEB’s New York Branch and SEBSI compliance programs, covering AML, sanctions, monitoring, regulatory reporting and broker-dealer controls.

Ашу
Ramp

Senior Compliance AI Innovation Strategist

Ramp
501 – 1 000 Қызметкерлер
H1B визасының демеушісіКонсалтингЛогистикаМаркетинг
USАмерика Құрама ШтаттарыNYНью-Йорк
160 000 $ – 220 000 $ / жыл
АраласТолық жұмыс күніАға маманҚажетті Тіл: ағылшын тіліСәйкестік

Lead the evaluation, labeling, and governance of AI used in Ramp’s financial crime compliance systems. Work with engineers and compliance teams across transaction monitoring, sanctions, fraud, and enhanced due diligence.

Ашу
Olaplex Inc. (Nasdaq: OLPX)

Senior Manager, Global Regulatory Affairs

Olaplex Inc. (Nasdaq: OLPX)
51 – 200 Қызметкерлер
Денсаулық сақтауӨндірісСұлулық
USАмерика Құрама ШтаттарыNYНью-Йорк
130 000 $ – 170 000 $ / жыл
АраласТолық жұмыс күніАға маманҚажетті Тіл: ағылшын тіліСәйкестік

Lead OLAPLEX’s global cosmetics regulatory strategy, registrations, claims compliance, and market access. Guide compliant product launches and improve regulatory operations across international markets.

Ашу