LogoFresh Jobs Ahead
SEB
SEB
Sponsor voor Skilled Worker-visumAdviesBankwezenVerzekeringen
SEB is een Noord-Europese bankengroep die grote ondernemingen, institutionele klanten en beleggers ondersteunt als strategische financiële partner. De dienstverlening omvat bankieren, verzekeringen en advies, ondersteund door een lokale aanwezigheid in 20 landen. De groep richt zich op verantwoord financieel advies, duurzame rendementen en initiatieven die bijdragen aan economische groei en maatschappelijke waarde, en maakt tegelijkertijd deel uit van de financiële infrastructuur waarop bedrijven en de samenleving vertrouwen.
LinkedIn
Vacatures bij het bedrijf

Senior Compliance Officer – SEB New York

Ondersteun het complianceprogramma van SEB’s vestiging in New York en de broker-dealer met werkzaamheden rond witwasbestrijding, sancties, transactiemonitoring, klantacceptatie en toezichtcontroles.

USVerenigde StatenNYNew York
$ 100.000 – $ 120.000 / jaar
HybrideVoltijdSeniorVereiste Taal: EngelsNaleving

Beschrijving

  • Voer risicogebaseerde compliancecontroles en tests uit voor de vestiging en SEBSI.
  • Beoordeel meldingen uit transactiemonitoring en surveillance, verzamel informatie, leg afhandelingsbesluiten vast en volg openstaande verzoeken op.
  • Voer controles uit voor klantacceptatie, risicobeoordeling, due diligence en periodieke toetsing, waaronder volledigheidscontroles, sanctiescreening en dossierbeheer.
  • Bied vervangende ondersteuning voor AML/BSA- en OFAC-controles, waaronder klantonderzoek, transactiemonitoring, onderzoeken, sanctiescreening, rapportage aan toezichthouders, tests, dossierbeheer en herstelmaatregelen.
  • Beoordeel compliancezaken van medewerkers en verzorg de bijbehorende administratie, waaronder brokerage- en persoonlijke handelsrekeningen, nevenactiviteiten, geschenken en voorafgaande goedkeuringen.
  • Ondersteun de broker-dealer-compliance van SEBSI met registratiebeheer, monitoring, surveillance, beoordeling van research of communicatie, boeken en bescheiden en de voorbereiding op onderzoeken.
  • Beheer systeemtoegang, controlekalenders, bewijsopslag en toegewezen dossiers.
  • Doe onderzoek naar regelgevings- en juridische kwesties en help compliance-informatie op te stellen.
  • Bereid gegevens en toelichtingen voor complianceverslagen voor.
  • Help complianceopleidingen ontwikkelen en geven, en houd de voltooiing ervan bij.
  • Werk samen met Front Office, Operations, Client Services, KYC, Finance, Technology, Information Security, Legal, Group Compliance en controleteams.
  • Onderhoud procedures en zorg voor ordelijke overdrachten, verbeter processen en zorg voor getrainde vervanging bij terugkerende teamcontroles.

Vereisten

  • Een bachelordiploma en minimaal twee jaar relevante ervaring op het gebied van compliance, juridische zaken, regelgeving, audit, operations of risicobeheer binnen het bankwezen, bij een broker-dealer of in een andere gereguleerde financiële-dienstverleningomgeving, of een vergelijkbare combinatie van opleiding en ervaring.
  • Praktische ervaring met BSA/AML-compliance, OFAC- en sanctiecompliance en controles voor klantonderzoek en klantacceptatie.
  • Vermogen om procedures te volgen, ondersteunende informatie te beoordelen, werkzaamheden duidelijk vast te leggen, terugkerende deadlines te halen en problemen tijdig te escaleren.
  • Sterke analytische, organisatorische, schriftelijke en communicatieve vaardigheden, met oog voor detail en betrouwbare opvolging.
  • Goede beheersing van Microsoft Office en het vermogen om te leren werken met systemen voor compliance-monitoring, screening, surveillance en dossierbeheer.
  • Bereidheid en vermogen om de FINRA-licenties Series 7, Series 24 en SIE te behalen en te behouden.
  • Een relevante kwalificatie zoals CAMS of een vergelijkbare certificering op het gebied van compliance, AML, sancties, audit of risicobeheer is een pré.

Gerelateerde vacatures