LogoFresh Jobs Ahead
SEB
SEB
Χορηγός βίζας ειδικευμένου εργαζομένουΑσφάλισηΣυμβουλευτικήΤραπεζικές υπηρεσίες
Η SEB είναι ένας τραπεζικός όμιλος της Βόρειας Ευρώπης που συνεργάζεται με μεγάλες εταιρείες, θεσμικούς πελάτες και επενδυτές ως στρατηγικός χρηματοοικονομικός εταίρος. Οι υπηρεσίες του περιλαμβάνουν τραπεζικές εργασίες, ασφάλιση και συμβουλευτική, με την υποστήριξη τοπικής παρουσίας σε 20 χώρες. Ο όμιλος δίνει έμφαση στην υπεύθυνη χρηματοοικονομική συμβουλευτική, στις βιώσιμες αποδόσεις και σε πρωτοβουλίες που συμβάλλουν στην οικονομική ανάπτυξη και την κοινωνική αξία, ενώ αποτελεί μέρος της χρηματοοικονομικής υποδομής στην οποία βασίζονται οι επιχειρήσεις και η κοινωνία.
LinkedIn
Θέσεις εργασίας στην εταιρεία

Ανώτερος υπεύθυνος κανονιστικής συμμόρφωσης, AML και broker-dealer

Υποστήριξη των προγραμμάτων συμμόρφωσης του υποκαταστήματος της SEB στη Νέα Υόρκη και της SEBSI, στους τομείς AML, κυρώσεων, παρακολούθησης, κανονιστικών αναφορών και ελέγχων broker-dealer. Εποπτεία ελέγχων και δοκιμών συμμόρφωσης, διερεύνηση υποθέσεων και συντονισμός με επιχειρησιακές ομάδες, ρυθμιστικές αρχές και ελεγκτές.

USΗνωμένες ΠολιτείεςNYΝέα Υόρκη
140.000 $ – 170.000 $ / έτος
ΥβριδικάΠλήρης απασχόλησηSeniorΑπαιτούμενη Γλώσσα: ΑγγλικάΣυμμόρφωση

Περιγραφή

  • Κατάρτιση και αναθεώρηση πολιτικών και διαδικασιών συμμόρφωσης του υποκαταστήματος, αξιολογήσεων κινδύνου, ελέγχων και υλικού διακυβέρνησης.
  • Εκτέλεση παρακολούθησης και δοκιμών συμμόρφωσης βάσει κινδύνου, εποπτεία ειδοποιήσεων και διερευνήσεων συναλλαγών, παρακολούθηση κλιμακώσεων και διορθωτικών ενεργειών, καθώς και διαχείριση εκκρεμοτήτων και παλαιών ζητημάτων.
  • Εποπτεία ελέγχων συμμόρφωσης και AML κατά την ένταξη πελατών, τις αξιολογήσεις κινδύνου, τη δέουσα επιμέλεια, τους ενισχυμένους ελέγχους, τις εγκρίσεις και τα σχετικά αρχεία.
  • Συντονισμός των εργασιών AML και κυρώσεων του υποκαταστήματος, συμπεριλαμβανομένων ελέγχων OFAC και ονομάτων, συμβουλών και κλιμακώσεων για κυρώσεις, ανασκοπήσεων ελέγχου συναλλαγών, διεκπεραίωσης αιτημάτων FinCEN βάσει της ενότητας 314(a), διερευνήσεων και αναφορών ύποπτης δραστηριότητας, καθώς και ετήσιων υποβολών και πιστοποιήσεων.
  • Άσκηση καθηκόντων αναπληρωτή Υπευθύνου AML κατόπιν ανάθεσης και παροχή εκπαιδευμένης κάλυψης για θέματα AML/BSA και OFAC που έχουν ανατεθεί, με κλιμάκωση σημαντικών ζητημάτων στον Αντιπρόεδρο και Επικεφαλής Συμμόρφωσης.
  • Διαχείριση ελέγχων συμμόρφωσης για εργαζομένους στις ΗΠΑ, συμπεριλαμβανομένων λογαριασμών χρηματιστηριακών συναλλαγών, κλιμακώσεων προσωπικών συναλλαγών, εξωτερικών επιχειρηματικών δραστηριοτήτων, δώρων, αρχείων αλληλογραφίας, προέγκρισης, παρακολούθησης και τήρησης αρχείων.
  • Έρευνα κανονιστικών και νομικών ζητημάτων· σύνταξη υπομνημάτων, ερωτηματολογίων, πιστοποιήσεων, υποβολών και απαντήσεων προς ρυθμιστικές αρχές, ελεγκτές και αντισυμβαλλομένους.
  • Σύνταξη αναφορών συμμόρφωσης για τον Αντιπρόεδρο και Επικεφαλής Συμμόρφωσης, την τοπική διοίκηση, τη Συμμόρφωση του Ομίλου και τα όργανα διακυβέρνησης.
  • Παροχή ετήσιας και στοχευμένης εκπαίδευσης συμμόρφωσης και συμβουλών στις επιχειρησιακές ομάδες και τις ομάδες ελέγχου σχετικά με τις υποχρεώσεις συμμόρφωσης.
  • Συντονισμός με τις ομάδες πρώτης γραμμής, λειτουργιών, εξυπηρέτησης πελατών, KYC, οικονομικών, τεχνολογίας, ασφάλειας πληροφοριών, νομικών, Συμμόρφωσης του Ομίλου, εσωτερικού και εξωτερικού ελέγχου και ανεξάρτητων αξιολογητών.
  • Διεκπεραίωση ανατεθειμένων εργασιών συμμόρφωσης broker-dealer της SEBSI, όπως παρακολούθηση, υποβολές και εγγραφές, έλεγχοι εργαζομένων, ανασκοπήσεις έρευνας και επικοινωνιών, δέουσα επιμέλεια, κυρώσεις, αρχεία και υποστήριξη εποπτικών ανασκοπήσεων και εξετάσεων.

Απαιτήσεις

  • Απαιτείται πτυχίο πανεπιστημίου.
  • Τουλάχιστον πέντε χρόνια σχετικής εμπειρίας σε συμμόρφωση, νομικά, κανονιστικά θέματα, έλεγχο ή διαχείριση κινδύνων σε τράπεζα, broker-dealer ή άλλο ρυθμιζόμενο περιβάλλον χρηματοοικονομικών υπηρεσιών.
  • Εκτεταμένη πρακτική εμπειρία σε ελέγχους BSA/AML και OFAC, δέουσα επιμέλεια πελατών, παρακολούθηση ή εποπτεία συναλλαγών, διερευνήσεις, κανονιστικές υποβολές, δοκιμές συμμόρφωσης και υποστήριξη ελέγχων ή εξετάσεων.
  • Ισχυρή πρακτική γνώση των σχετικών κανόνων για τράπεζες, broker-dealer και χρηματοοικονομικές υπηρεσίες, συμπεριλαμβανομένων των ελέγχων εργαζομένων, AML, κυρώσεων και των ελέγχων SEC, FINRA και επαγγελματικής συμπεριφοράς.
  • Ιδιαίτερα επιθυμητή εμπειρία συμμόρφωσης broker-dealer που καλύπτει εποπτικές διαδικασίες, εγγραφές, ανασκόπηση επικοινωνιών ή έρευνας, παρακολούθηση, βιβλία και αρχεία και εξετάσεις.
  • Επιθυμητή πιστοποίηση CAMS ή συγκρίσιμη πιστοποίηση σε συμμόρφωση, AML, κυρώσεις, έλεγχο ή διαχείριση κινδύνων.
  • Επιθυμητές άδειες FINRA Series 7, 24 και SIE· οι υποψήφιοι μπορούν επίσης να είναι πρόθυμοι και ικανοί να τις αποκτήσουν και να τις διατηρούν.
  • Ισχυρές αναλυτικές, οργανωτικές, συγγραφικές και επικοινωνιακές δεξιότητες.
  • Επάρκεια στο Microsoft Office.
  • Ικανότητα χρήσης εργαλείων παρακολούθησης συμμόρφωσης, ελέγχου, εποπτείας και τήρησης αρχείων.

Σχετικές θέσεις εργασίας

Marsh McLennan

Εθνικός σύμβουλος συμμόρφωσης για την υγεία και τις παροχές εργαζομένων

Marsh McLennan
Χορηγός βίζας H1BΜάρκετινγκΝομικάΧρηματοοικονομικά
USΗνωμένες Πολιτείες
89.500 $ – 166.900 $ / έτος
ΥβριδικάΠλήρης απασχόλησηΜεσαίο επίπεδοSeniorΑπαιτούμενη Γλώσσα: ΑγγλικάΣυμμόρφωση

Παροχή συμβουλών σε πελάτες της Marsh McLennan Agency για τη συμμόρφωση στις ΗΠΑ στον τομέα της υγείας και των παροχών εργαζομένων. Υποστήριξη στην ενημέρωση και εκπαίδευση για τη συμμόρφωση, στην έρευνα και στις παρουσιάσεις προς πελάτες.

Άνοιγμα
Stash

Ανώτερος συνεργάτης, κανονιστική συμμόρφωση broker-dealer στη Stash

Stash
201 – 500 Εργαζόμενοι
Χορηγός βίζας H1BB2CFintechΧρηματοοικονομικά
USΗνωμένες ΠολιτείεςNYΝέα Υόρκη
95.000 $ – 115.000 $ / έτος
ΥβριδικάΠλήρης απασχόλησηSeniorΑπαιτούμενη Γλώσσα: ΑγγλικάΣυμμόρφωση
SQL

Υποστηρίξτε τη συμμόρφωση στις επενδυτικές και τραπεζικές λειτουργίες της Stash. Παρακολουθήστε τους ελέγχους broker-dealer, συντονίστε απαντήσεις προς τη FINRA και συμβουλεύστε για διαφορές με πελάτες.

Άνοιγμα
SEB

Ανώτερος/η Υπεύθυνος/η Κανονιστικής Συμμόρφωσης – SEB Νέας Υόρκης

SEB
Χορηγός βίζας ειδικευμένου εργαζομένουΑσφάλισηΣυμβουλευτικήΤραπεζικές υπηρεσίες
USΗνωμένες ΠολιτείεςNYΝέα Υόρκη
100.000 $ – 120.000 $ / έτος
ΥβριδικάΠλήρης απασχόλησηSeniorΑπαιτούμενη Γλώσσα: ΑγγλικάΣυμμόρφωση

Υποστήριξη του υποκαταστήματος της SEB στη Νέα Υόρκη και του προγράμματος συμμόρφωσης της χρηματιστηριακής δραστηριότητας, με ελέγχους AML, κυρώσεων, παρακολούθησης συναλλαγών, ένταξης πελατών και κανονιστικής εποπτείας.

Άνοιγμα
Ramp

Ανώτερος στρατηγικός σύμβουλος καινοτομίας ΤΝ για τη συμμόρφωση

Ramp
501 – 1.000 Εργαζόμενοι
Χορηγός βίζας H1BΕφοδιαστικήΜάρκετινγκΣυμβουλευτική
USΗνωμένες ΠολιτείεςNYΝέα Υόρκη
160.000 $ – 220.000 $ / έτος
ΥβριδικάΠλήρης απασχόλησηSeniorΑπαιτούμενη Γλώσσα: ΑγγλικάΣυμμόρφωση

Ηγεσία στην αξιολόγηση, επισήμανση και διακυβέρνηση της τεχνητής νοημοσύνης στα συστήματα συμμόρφωσης της Ramp για το οικονομικό έγκλημα. Συνεργασία με ομάδες μηχανικών και συμμόρφωσης σε παρακολούθηση συναλλαγών, κυρώσεις, απάτη και ενισχυμένο δέοντα έλεγχο.

Άνοιγμα
Olaplex Inc. (Nasdaq: OLPX)

Ανώτερος διευθυντής παγκόσμιων ρυθμιστικών υποθέσεων

Olaplex Inc. (Nasdaq: OLPX)
51 – 200 Εργαζόμενοι
ΜεταποίησηΟμορφιάΥγειονομική περίθαλψη
USΗνωμένες ΠολιτείεςNYΝέα Υόρκη
130.000 $ – 170.000 $ / έτος
ΥβριδικάΠλήρης απασχόλησηSeniorΑπαιτούμενη Γλώσσα: ΑγγλικάΣυμμόρφωση

Καθοδηγήστε την παγκόσμια κανονιστική στρατηγική της OLAPLEX για τα καλλυντικά, τις καταχωρίσεις, τη συμμόρφωση ισχυρισμών και την πρόσβαση στις αγορές. Κατευθύνετε συμβατές κυκλοφορίες προϊόντων και βελτιώστε τις κανονιστικές λειτουργίες στις διεθνείς αγορές.

Άνοιγμα