LogoFresh Jobs Ahead
SEB
SEB
Sponzor vize za kvalificirane radnikeBankarstvoOsiguranjeSavjetovanje
SEB je sjevernoeuropska bankarska grupacija koja surađuje s velikim poduzećima, institucionalnim klijentima i ulagačima kao strateški financijski partner. Njezine usluge obuhvaćaju bankarstvo, osiguranje i savjetovanje, uz lokalnu prisutnost u 20 zemalja. Grupacija naglašava odgovorno financijsko savjetovanje, održive prinose i inicijative koje pridonose gospodarskom rastu i društvenoj vrijednosti, a istodobno je dio financijske infrastrukture na koju se oslanjaju poduzeća i društvo.
LinkedIn
Poslovi u tvrtki

Viši službenik za usklađenost, AML i brokersko-dilersko poslovanje

Podržavajte programe usklađenosti njujorške podružnice SEB-a i SEBSI-ja u područjima AML-a, sankcija, praćenja, regulatornog izvještavanja i kontrola brokersko-dilerskog poslovanja.

USSjedinjene Američke DržaveNYNew York
140.000 $ – 170.000 $ / godina
HibridnoPuno radno vrijemeSeniorObavezan Jezik: engleskiUsklađenost

Opis

  • Izrađivati i pregledavati politike i postupke usklađenosti podružnice, procjene rizika, kontrole i materijale za upravljanje.
  • Provodi praćenje i testiranje usklađenosti na temelju rizika, nadzirati upozorenja na transakcije i istrage, pratiti eskalacije i korektivne mjere te upravljati zaostalim i neriješenim predmetima.
  • Nadzirati provjere usklađenosti i AML-a pri uvođenju klijenata, određivanju rizičnih ocjena, dubinskoj analizi, pojačanim provjerama, odobrenjima i pripadajućoj dokumentaciji.
  • Koordinirati AML i sankcijske aktivnosti podružnice, uključujući provjeru prema OFAC-u i provjeru imena, savjetovanje i eskalacije vezane uz sankcije, preglede provjere transakcija, obradu prema odjeljku 314(a) FinCEN-a, istrage i prijavljivanje sumnjivih aktivnosti, godišnje prijave i potvrde.
  • Obavljati dužnost ovlaštenog zamjenika službenika za AML i osposobljene zamjene za dodijeljena pitanja AML/BSA i OFAC-a te značajne probleme eskalirati potpredsjedniku, voditelju usklađenosti.
  • Upravljati kontrolama usklađenosti za zaposlenike u SAD-u, uključujući brokerske račune, eskalacije osobnog trgovanja, vanjske poslovne aktivnosti, darove, evidenciju pošte, prethodna odobrenja, praćenje i vođenje evidencije.
  • Istraživati regulatorna i pravna pitanja; pripremati memorandume, upitnike, potvrde, prijave i odgovore za regulatore, revizore i druge ugovorne strane.
  • Pripremati izvješća o usklađenosti za potpredsjednika i voditelja usklađenosti, lokalno rukovodstvo, grupu za usklađenost i tijela korporativnog upravljanja.
  • Održavati godišnje i ciljane obuke o usklađenosti te savjetovati poslovne i kontrolne timove o obvezama usklađenosti.
  • Koordinirati s front officeom, operacijama, korisničkim službama, KYC-om, financijama, tehnologijom, informacijskom sigurnošću, pravnim odjelom, grupom za usklađenost, internom i vanjskom revizijom te neovisnim provjeravateljima.
  • Obavljati dodijeljene poslove usklađenosti brokersko-dilerskog poslovanja SEBSI-ja, uključujući nadzor, prijave i registracije, kontrole zaposlenika, pregled istraživanja i komunikacija, dubinsku analizu, sankcije, evidenciju te podršku nadzornim pregledima i ispitivanjima.

Zahtjevi

  • Obvezna je prvostupnička diploma.
  • Najmanje pet godina relevantnog iskustva u usklađenosti, pravnim poslovima, regulativi, reviziji ili upravljanju rizicima u bankarstvu, brokersko-dilerskom poslovanju ili drugom reguliranom području financijskih usluga.
  • Znatno praktično iskustvo s kontrolama BSA/AML-a i OFAC-a, dubinskom analizom klijenata, praćenjem transakcija ili nadzorom, istragama, regulatornim prijavama, testiranjem usklađenosti te podrškom revizijama ili ispitivanjima.
  • Dobro poznavanje relevantnih pravila za bankarstvo, brokersko-dilersko poslovanje i financijske usluge, uključujući kontrole zaposlenika, AML, sankcije, SEC, FINRA i pravila ponašanja.
  • Iskustvo u usklađenosti brokersko-dilerskog poslovanja, uključujući nadzorne postupke, registracije, pregled komunikacija ili istraživanja, nadzor, poslovne knjige i evidenciju te ispitivanja, izrazita je prednost.
  • Prednost je CAMS ili usporediva certifikacija iz usklađenosti, AML-a, sankcija, revizije ili upravljanja rizicima.
  • Prednost su licence FINRA Series 7, 24 i SIE; kandidati također mogu biti spremni i sposobni steći ih i održavati.
  • Izražene analitičke, organizacijske, pisane i komunikacijske vještine.
  • Poznavanje paketa Microsoft Office.
  • Sposobnost korištenja alata za praćenje usklađenosti, provjeru, nadzor i vođenje evidencije.

Povezani poslovi

Marsh McLennan

Nacionalni konzultant za usklađenost zdravstvenih i drugih pogodnosti za zaposlenike

Marsh McLennan
Sponzor vize H1BFinancijeMarketingPravo
USSjedinjene Američke Države
89.500 $ – 166.900 $ / godina
HibridnoPuno radno vrijemeSrednja razinaSeniorObavezan Jezik: engleskiUsklađenost

Savjetujte klijente tvrtke Marsh McLennan Agency o usklađenosti s propisima SAD-a koji se odnose na zdravstveno osiguranje i pogodnosti za zaposlenike. Podržavajte edukaciju o usklađenosti, obuke, istraživanje i prezentacije za klijente.

Otvori
Ramp

Viši strateg za inovacije u području usklađenosti i umjetne inteligencije

Ramp
501 – 1.000 Zaposlenici
Sponzor vize H1BLogistikaMarketingSavjetovanje
USSjedinjene Američke DržaveNYNew York
160.000 $ – 220.000 $ / godina
HibridnoPuno radno vrijemeSeniorObavezan Jezik: engleskiUsklađenost

Vodite procjenu, označavanje i upravljanje umjetnom inteligencijom koja se koristi u Rampovim sustavima za usklađenost u području financijskog kriminala. Surađujete s inženjerima i timovima za usklađenost na praćenju transakcija, sankcijama, prijevarama i pojačanoj dubinskoj analizi.

Otvori
Olaplex Inc. (Nasdaq: OLPX)

Viši/a voditelj/ica globalnih regulatornih poslova

Olaplex Inc. (Nasdaq: OLPX)
51 – 200 Zaposlenici
LjepotaProizvodnjaZdravstvena skrb
USSjedinjene Američke DržaveNYNew York
130.000 $ – 170.000 $ / godina
HibridnoPuno radno vrijemeSeniorObavezan Jezik: engleskiUsklađenost

Vodi globalnu regulatornu strategiju OLAPLEX-a za kozmetiku, registracije, usklađenost tvrdnji i pristup tržištu. Usmjerava usklađeno lansiranje proizvoda i unapređuje regulatorne procese na međunarodnim tržištima.

Otvori