LogoFresh Jobs Ahead
SEB
SEB
Nitelikli Çalışan Vizesi SponsoruBankacılıkDanışmanlıkSigorta
SEB, büyük şirketler, kurumsal müşteriler ve yatırımcılarla stratejik finansal ortak olarak çalışan Kuzey Avrupa merkezli bir bankacılık grubudur. Hizmetleri, 20 ülkedeki yerel varlığıyla desteklenen bankacılık, sigortacılık ve danışmanlık alanlarını kapsar. Grup; sorumlu finansal danışmanlığı, sürdürülebilir getirileri ve ekonomik büyümeye ve toplumsal değere katkı sağlayan girişimleri ön plana çıkarırken işletmelerin ve toplumun güvendiği finansal altyapının bir parçası olarak hizmet verir.
LinkedIn
Şirket İş İlanları

Kiemelt megfelelőségi tisztviselő, pénzmosás elleni küzdelem és bróker-kereskedői tevékenység

Támogassa a SEB New York-i fiókjának és a SEBSI megfelelőségi programjait, beleértve a pénzmosás elleni küzdelmet, a szankciókat, az ellenőrzést, a szabályozói jelentéstételt és a bróker-kereskedői kontrollokat.

USAmerika Birleşik DevletleriNYNew York
$140.000 – $170.000 / yıl
HibritTam zamanlıKıdemliZorunlu Dil: İngilizceUyumluluk

Açıklama

  • Dolgozzon ki és vizsgáljon felül fióki megfelelőségi szabályzatokat, eljárásokat, kockázatértékeléseket, kontrollokat és irányítási dokumentumokat.
  • Végezzen kockázatalapú megfelelőségi ellenőrzést és tesztelést, felügyelje a tranzakciós riasztásokat és vizsgálatokat, kövesse nyomon az eszkalációkat és a korrekciós intézkedéseket, valamint kezelje a felhalmozódott és elhúzódó ügyeket.
  • Felügyelje az ügyfélbeléptetéshez, kockázati besoroláshoz, átvilágításhoz, fokozott ellenőrzésekhez, jóváhagyásokhoz és kapcsolódó nyilvántartásokhoz kötődő megfelelőségi és pénzmosás elleni ellenőrzéseket.
  • Hangolja össze a fiók pénzmosás elleni és szankciós feladatait, beleértve az OFAC- és névellenőrzést, a szankciókkal kapcsolatos tanácsadást és eszkalációkat, a tranzakciószűrés felülvizsgálatát, a FinCEN 314(a) szakasza szerinti folyamatok kezelését, a gyanús tevékenységek kivizsgálását és jelentését, valamint az éves beadványokat és tanúsításokat.
  • Kijelölt helyettes pénzmosás elleni tisztviselőként és képzett helyettesítőként járjon el a rá bízott AML/BSA- és OFAC-ügyekben, a jelentős problémákat pedig jelezze a megfelelőségi vezető alelnöknek.
  • Kezelje az Egyesült Államokban dolgozó munkatársak megfelelőségi kontrolljait, beleértve az értékpapírszámlákat, a személyes kereskedés eszkalációit, a külső üzleti tevékenységeket, az ajándékokat, a levelezési nyilvántartásokat, az előzetes jóváhagyást, az ellenőrzést és a dokumentálást.
  • Vizsgáljon szabályozási és jogi kérdéseket; készítsen feljegyzéseket, kérdőíveket, tanúsításokat, beadványokat és válaszokat a szabályozók, auditorok és üzleti partnerek számára.
  • Készítsen megfelelőségi jelentéseket a megfelelőségi vezető alelnök, a helyi vezetés, a csoportszintű megfelelőség és az irányítási fórumok számára.
  • Tartson éves és célzott megfelelőségi képzéseket, és adjon tanácsot az üzleti és kontrollfunkcióknak a megfelelőségi kötelezettségekről.
  • Működjön együtt az üzleti területtel, az operációval, az ügyfélszolgálattal, a KYC-funkcióval, a pénzüggyel, a technológiával, az információbiztonsággal, a jogi területtel, a csoportszintű megfelelőséggel, a belső és külső audittal, valamint a független felülvizsgálókkal.
  • Lássa el a SEBSI-re bízott bróker-kereskedői megfelelőségi feladatokat, beleértve a felügyeletet, a beadványokat és regisztrációkat, a munkavállalói kontrollokat, a kutatások és kommunikációk felülvizsgálatát, az átvilágítást, a szankciókat, a nyilvántartásokat, valamint a felügyeleti felülvizsgálatok és vizsgálatok támogatását.

Gereksinimler

  • Főiskolai vagy egyetemi diploma szükséges.
  • Legalább öt év releváns megfelelőségi, jogi, szabályozási, audit- vagy kockázatkezelési tapasztalat banki, bróker-kereskedői vagy más szabályozott pénzügyi szolgáltatási környezetben.
  • Jelentős gyakorlati tapasztalat a BSA/AML- és OFAC-kontrollok, az ügyfél-átvilágítás, a tranzakciófigyelés vagy felügyelet, a vizsgálatok, a szabályozói beadványok, a megfelelőségi tesztelés, valamint az auditok és vizsgálatok támogatása terén.
  • A vonatkozó banki, bróker-kereskedői és pénzügyi szolgáltatási szabályok alapos ismerete, beleértve a munkavállalói megfelelőséget, a pénzmosás elleni előírásokat, a szankciókat, a SEC- és FINRA-szabályokat, valamint az üzletviteli kontrollokat.
  • Erős előnyt jelent a bróker-kereskedői megfelelőségi tapasztalat a felügyeleti eljárások, regisztrációk, kommunikáció- vagy kutatásfelülvizsgálat, ellenőrzés, üzleti könyvek és nyilvántartások, valamint vizsgálatok területén.
  • Előnyt jelent a CAMS vagy más hasonló megfelelőségi, pénzmosás elleni, szankciós, audit- vagy kockázatkezelési képesítés.
  • Előnyt jelentenek a FINRA Series 7, 24 és SIE engedélyek; a jelölt vállalhatja azok megszerzését és fenntartását is.
  • Kiváló elemző-, szervezési, írásbeli és kommunikációs készség.
  • Microsoft Office-programok magabiztos használata.
  • Képesség megfelelőségi ellenőrző, szűrő, felügyeleti és nyilvántartó eszközök használatára.

İlgili İş İlanları

Ramp

Kıdemli Uyum Yapay Zekâ İnovasyon Stratejisti

Ramp
501 – 1.000 Çalışanlar
H1B Vizesi SponsoruDanışmanlıkLojistikPazarlama
USAmerika Birleşik DevletleriNYNew York
$160.000 – $220.000 / yıl
HibritTam zamanlıKıdemliZorunlu Dil: İngilizceUyumluluk

Ramp’in finansal suçlarla mücadele uyum sistemlerinde kullanılan yapay zekânın değerlendirilmesine, etiketlenmesine ve yönetişimine liderlik edin. İşlem izleme, yaptırımlar, dolandırıcılık ve geliştirilmiş durum tespiti alanlarında mühendislik ve uyum ekipleriyle çalışın.

Aç
Olaplex Inc. (Nasdaq: OLPX)

Kıdemli Yönetici, Küresel Mevzuat İşleri

Olaplex Inc. (Nasdaq: OLPX)
51 – 200 Çalışanlar
GüzellikİmalatSağlık hizmetleri
USAmerika Birleşik DevletleriNYNew York
$130.000 – $170.000 / yıl
HibritTam zamanlıKıdemliZorunlu Dil: İngilizceUyumluluk

OLAPLEX’in küresel kozmetik mevzuat stratejisine, ürün kayıtlarına, ürün iddialarının mevzuata uygunluğuna ve pazara erişime liderlik edin. Uluslararası pazarlarda uyumlu ürün lansmanlarına rehberlik edin ve mevzuat operasyonlarını geliştirin.

Aç