SEBは、北欧を拠点とする銀行グループであり、大企業、機関投資家、投資家にとっての戦略的な金融パートナーとして活動しています。銀行、保険、コンサルティングにわたるサービスを、20か国における現地拠点を通じて提供しています。責任ある金融アドバイス、持続可能なリターン、経済成長と社会的価値の創出に貢献する取り組みを重視し、企業と社会が依存する金融インフラの一部としての役割も担っています。
シニア・コンプライアンス・オフィサー（マネーロンダリング対策・ブローカーディーラー）
SEBニューヨーク支店およびSEBSIのコンプライアンス・プログラムを支援し、マネーロンダリング対策、制裁、モニタリング、規制報告、ブローカーディーラー管理を担当します。
仕事内容
- 支店のコンプライアンス方針、手順、リスク評価、管理策、ガバナンス資料を作成・見直します。
- リスクベースのコンプライアンス監視とテストを実施し、取引アラートや調査を監督し、エスカレーションや是正措置を追跡するとともに、未処理案件や長期滞留案件を管理します。
- 顧客の口座開設、リスク評価、デューデリジェンス、強化審査、承認および関連記録に関するコンプライアンス・AMLチェックを監督します。
- OFACおよび氏名スクリーニング、制裁に関する助言とエスカレーション、取引スクリーニングの審査、FinCEN第314(a)条の処理、疑わしい活動の調査と報告、年次届出および証明を含む、支店のAML・制裁業務を調整します。
- 委任されたAML担当副責任者として、また指定されたAML/BSAおよびOFAC案件の訓練済み代替担当者として職務を遂行し、重大な問題はコンプライアンス部門担当副社長に報告します。
- 証券口座、個人取引のエスカレーション、社外活動、贈答、郵便記録、事前承認、モニタリング、記録管理など、米国従業員のコンプライアンス管理を担当します。
- 規制・法律上の論点を調査し、規制当局、監査人、取引先向けの覚書、質問票、証明書、届出書、回答を作成します。
- コンプライアンス部門担当副社長、現地経営陣、グループ・コンプライアンスおよびガバナンス会議向けの報告書を作成します。
- 年次および対象を絞ったコンプライアンス研修を実施し、業務部門や管理部門にコンプライアンス上の義務について助言します。
- フロントオフィス、オペレーション、顧客サービス、KYC、財務、テクノロジー、情報セキュリティ、法務、グループ・コンプライアンス、内部・外部監査、独立評価者と連携します。
- 割り当てられたSEBSIのブローカーディーラー・コンプライアンス業務を担当します。監視、届出・登録、従業員管理、調査・コミュニケーションの審査、デューデリジェンス、制裁、記録管理に加え、監督審査や検査を支援します。
応募要件
- 学士号が必要です。
- 銀行、ブローカーディーラー業務、またはその他の規制対象金融サービス分野で、コンプライアンス、法務、規制対応、監査、リスク管理の関連経験が5年以上必要です。
- BSA/AMLおよびOFAC管理、顧客デューデリジェンス、取引モニタリングまたは監視、調査、規制届出、コンプライアンステスト、監査・検査支援に関する豊富な実務経験が必要です。
- 従業員コンプライアンス、AML、制裁、SEC、FINRA、行為規範管理を含む、銀行、ブローカーディーラー、金融サービス関連規則の十分な実務知識が必要です。
- 監督手順、登録、コミュニケーションまたは調査の審査、監視、帳簿・記録、検査に関するブローカーディーラー・コンプライアンス経験があれば特に望まれます。
- CAMSまたは同等のコンプライアンス、AML、制裁、監査、リスク関連資格があれば望まれます。
- FINRA Series 7、24、SIEの資格があれば望まれます。取得・維持する意思と能力のある候補者も対象となります。
- 優れた分析力、組織力、文章力、コミュニケーション能力が必要です。
- Microsoft Officeを使いこなせることが必要です。
- コンプライアンス監視、スクリーニング、サーベイランス、記録管理ツールを使用できることが必要です。
