
TD เป็นธนาคารรายใหญ่ในอเมริกาเหนือที่ให้บริการแก่บุคคล ธุรกิจ และลูกค้าสถาบันผ่านบริการธนาคารส่วนบุคคลและธุรกิจ ประกันภัย การบริหารความมั่งคั่ง และธุรกิจหลักทรัพย์ รูปแบบการดำเนินงานที่หลากหลายของ TD สนับสนุนโอกาสทางอาชีพในภาคธนาคารและการเงิน โดยมีตำแหน่งงานครอบคลุมภูมิภาคและความเชี่ยวชาญหลายด้าน TD ยังให้ความสำคัญกับความยั่งยืน ความหลากหลาย ความเสมอภาค การมีส่วนร่วม และผลกระทบต่อชุมชน ซึ่งช่วยหล่อหลอมวัฒนธรรมการทำงานที่ยึดถือความเอาใจใส่ ความเคารพ และการเติบโตของพนักงาน
นักสืบสวนอาวุโสด้าน AML และอาชญากรรมทางการเงิน - ทำงานทางไกลในสหรัฐอเมริกา
TD กำลังรับสมัครนักสืบสวน AML อาวุโสเพื่อรับผิดชอบคดีอาชญากรรมทางการเงินที่ซับซ้อนจากระยะไกลในสหรัฐอเมริกา ตำแหน่งนี้มุ่งเน้นการจัดทำ SAR การประเมินความเสี่ยง และการให้คำแนะนำเกี่ยวกับการยุติความสัมพันธ์กับลูกค้าหรือการจำกัดบัญชี
รายละเอียด
- เป็นผู้นำการสืบสวนตั้งแต่ต้นจนจบในประเด็น AML การคว่ำบาตร/ABAC และอาชญากรรมทางการเงินที่ซับซ้อนและมีความละเอียดอ่อน
- ตรวจสอบหลักฐาน ความสัมพันธ์กับลูกค้า กิจกรรมธุรกรรม และชุดข้อมูลที่ซับซ้อนเพื่อค้นหาเบาะแสและประเมินความเสี่ยงด้านอาชญากรรมทางการเงิน
- ใช้มาตรฐานเหตุอันควรเชื่อได้ในการประเมินข้อสงสัยเกี่ยวกับการฟอกเงินหรือการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย
- เสนอให้ยื่น SAR ยุติความสัมพันธ์กับลูกค้า ยุติการให้บริการ หรือระงับบัญชีเมื่อเหมาะสม
- จัดทำ SAR และเอกสารที่เกี่ยวข้องให้สอดคล้องกับนโยบาย ขั้นตอนการปฏิบัติงานภายใน และข้อผูกพันด้านกฎระเบียบ
- รวบรวม เก็บรักษา และประเมินหลักฐานทางกายภาพและดิจิทัลโดยใช้วิธีการสืบสวนที่กำหนดไว้
- ประเมินและจัดลำดับความสำคัญของแฟ้มงานที่ได้รับมอบหมาย พร้อมดำเนินการสืบสวนตามระเบียบปฏิบัติที่กำหนด
- ระบุช่องว่างของกระบวนการ รูปแบบการดำเนินงานของอุตสาหกรรม ความเสี่ยง และแนวโน้ม แล้วสื่อสารข้อค้นพบไปยังผู้มีส่วนเกี่ยวข้อง
- ทำงานร่วมกับสถาบันการเงิน หน่วยงานบังคับใช้กฎหมาย องค์กรไม่แสวงหากำไร หน่วยงานรัฐ ฝ่ายทรัพยากรบุคคล หน่วยงานมาตรฐานการจ้างงาน ฝ่ายกฎหมาย และพันธมิตรอื่นๆ
- เป็นผู้นำสายงานและทำหน้าที่หัวหน้าโครงการสำหรับโครงการริเริ่มขนาดใหญ่หรือมีความซับซ้อนสูง
- ทบทวนกระบวนการและเสนอแนวทางปรับปรุงช่องทางการยกระดับประเด็นและการให้ข้อเสนอแนะ
- ดำเนินการวิจัยและสนับสนุนการนำเสนอและการสื่อสารของผู้บริหารต่อกลุ่มผู้ฟังที่กว้างขึ้น
- ติดตามตัวชี้วัดด้านการให้บริการและประสิทธิภาพ ประเมินประสิทธิผล และดำเนินการปรับปรุงกระบวนการอย่างต่อเนื่อง
- จัดการข้อมูลลับ บริหารความเสี่ยงที่ระบุไว้ และแก้ไขประเด็นความเสี่ยงสูงที่ได้รับการยกระดับ
- ทบทวนโครงการ นโยบาย และแนวปฏิบัติ พร้อมให้คำแนะนำ
- ติดตามประเด็นใหม่ๆ แนวโน้มอุตสาหกรรม ภัยคุกคามทางเทคโนโลยี และข้อกำหนดด้านกฎระเบียบที่เปลี่ยนแปลง
- มีส่วนร่วมในกิจกรรมของทีม การแบ่งปันความรู้ การฝึกอบรมข้ามสายงาน การให้คำปรึกษา และการพัฒนาทีม
- สร้างความสัมพันธ์ที่มีประสิทธิผลทั้งภายในและภายนอกองค์กร พร้อมสนับสนุนสถานที่ทำงานที่เป็นบวกและเท่าเทียม
คุณสมบัติ
- วุฒิการศึกษาระดับปริญญาตรีหรือประสบการณ์วิชาชีพที่เทียบเท่า
- มีประสบการณ์ที่เกี่ยวข้องอย่างน้อยห้าปี
- มีประสบการณ์อย่างน้อยสองปีในบทบาทที่มุ่งเน้นการสืบสวนการฟอกเงินที่ซับซ้อนภายในหน่วยงานบังคับใช้กฎหมายหรือสถาบันการเงิน
- มีประสบการณ์จัดทำรายงานกิจกรรมที่น่าสงสัย (SAR)
- มีความรู้เกี่ยวกับวิธีการสืบสวนคดีอาญา
- มีความรู้เกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ นโยบาย และขั้นตอนการให้บริการทางการเงิน
- มีความเข้าใจอย่างดีเกี่ยวกับความเสี่ยงจากการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย
- สามารถประเมินข้อมูลลูกค้า กิจกรรมธุรกรรม และชุดข้อมูลที่ซับซ้อนได้
- มีทักษะการสื่อสารด้วยการเขียนที่ดีและใส่ใจในรายละเอียด
- สามารถทำงานได้อย่างอิสระพร้อมจัดการกำหนดเวลาหลายรายการ
- สามารถระบุและยกระดับประเด็นที่ต้องได้รับการพิจารณาเพิ่มเติม
- มีความรู้ในการปฏิบัติงานเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ ระบบ นโยบาย และขั้นตอนของธนาคาร
- มีความรู้เกี่ยวกับกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับการรวบรวมหลักฐาน กระบวนการพิจารณาคดี และแนวโน้มทางการเงินหรืออาชญากรรม
- สามารถค้นคว้าข้อมูลจากระบบภายในและภายนอกได้
- สามารถรวบรวม เก็บรักษา และประเมินหลักฐานดิจิทัลได้
- สามารถทำงานร่วมกับสถาบันการเงิน หน่วยงานบังคับใช้กฎหมาย องค์กรไม่แสวงหากำไร และผู้มีส่วนเกี่ยวข้องจากหน่วยงานรัฐภายใต้ระเบียบปฏิบัติที่กำหนด
สวัสดิการ
- มีสิทธิ์ได้รับค่าตอบแทนผันแปรและรางวัลจูงใจ รวมถึงรางวัลในรูปเงินสดและ/หรือหุ้น
- สวัสดิการด้านสุขภาพและความเป็นอยู่ที่ดี
- โครงการออมเงินและเกษียณอายุ
- วันหยุดโดยได้รับค่าจ้าง รวมถึง PTO วันหยุด PTO ยืดหยุ่น และ PTO วันหยุดนักขัตฤกษ์
- ผลิตภัณฑ์ สิทธิประโยชน์ และส่วนลดด้านการธนาคาร
- โอกาสพัฒนาความก้าวหน้าในอาชีพ
- โครงการให้รางวัลและการยกย่อง
- การพูดคุยเรื่องอาชีพ การพัฒนา และผลงานเป็นประจำ
- สิทธิ์เข้าถึงแพลตฟอร์มการเรียนรู้ออนไลน์
- โครงการให้คำปรึกษา
- การฝึกอบรมและการปฐมนิเทศ
- รูปแบบการทำงานทางไกล
- การเดินทางภายในประเทศเป็นครั้งคราว