LPL Financial biedt vermogensbeheerdiensten en technologie voor financiële professionals, instellingen en particuliere beleggers. Het platform combineert ondersteuning voor adviseurs, adviesdiensten, beleggingsonderzoek, technologie-integratie en middelen voor bedrijfsontwikkeling om financieel adviseurs te helpen hun praktijk op te bouwen en persoonlijk advies te geven. Het bedrijf is actief op het gebied van financiën, verzekeringen en advies en biedt diensten ter ondersteuning van zowel gevestigde ondernemingen als groeiende adviesbedrijven.
Remote Registered Client Service Associate bij LPL Financial
Ondersteun financieel adviseurs en klanten op afstand bij LPL Financial, een Amerikaanse vermogensbeheerder. Beheer rekeningactiviteiten, serviceverzoeken, CRM-gegevens en ondersteunende werkzaamheden voor adviseurs.
Beschrijving
- Bouw relaties op met adviseurs en klanten door vragen op u te nemen en problemen snel op te lossen
- Beantwoord vragen over rekeningactiviteiten, beleid en vereiste documentatie
- Neem proactief contact op met klanten over vereiste minimumuitkeringen, uitkeringen en belastingformulieren
- Verwerk instructies voor nieuwe rekeningen, cashmanagement, overboekingen, rekeningonderhoud en handelsorders
- Onderzoek complexe dossiers, schep duidelijke verwachtingen, bepaal oplossingen en stem af met interne teams
- Leg rekeningdiensten, mogelijkheden en tools zoals eSignature, digitale rekeningafschriften en Account View uit aan klanten en adviseurs
- Wissel best practices uit, draag bij aan de ontwikkeling van collega’s en neem deel aan toegewezen initiatieven
- Houd operationele rapporten bij over cashmanagement, vereiste minimumuitkeringen, uitkeringen, afschrijvingen en openstaande afwikkelingen
- Voer projectopdrachten uit, waaronder activiteiten voor het koppelen van lijfrentes
- Draag bij aan kostenverlaging door technologie te gebruiken en het aantal onvolledig ingediende aanvragen te verminderen
- Vervang collega’s en neem hun kantoren waar tijdens betaald verlof
- Beantwoord telefoontjes, plan afspraken en bereid indien nodig materiaal voor klantgesprekken voor
- Houd klantgegevens actueel in de CRM-systemen Redtail en/of Wealthbox
- Maak op verzoek onkostendeclaraties voor financieel adviseurs
Vereisten
- Minimaal twee jaar ervaring in de financiële sector, bij voorkeur in vermogensbeheer
- Actieve SIE-, Series 7- en Series 66-licenties
- Sterke ervaring in klantenservice en uitstekende communicatieve vaardigheden
- Aantoonbaar vermogen om effectief op afstand te werken
- Bereidheid om incidenteel te reizen ter ondersteuning van adviseurs, ongeveer eenmaal per jaar
- Sterke aandacht voor detail en uitstekende organisatorische vaardigheden
- Duidelijke mondelinge en schriftelijke communicatievaardigheden, inclusief het vermogen om complexe informatie eenvoudig uit te leggen
- Uitstekende sociale vaardigheden voor het opbouwen van relaties met klanten, collega’s en interne of externe partners
- Sterk probleemoplossend vermogen
- Effectief time management en het vermogen om meerdere projecten en deadlines te beheren
Voordelen
- 401(k)-matching
- Gezondheidsvoorzieningen
- Aandelenopties voor medewerkers
- Betaald verlof
- Betaald vrijwilligersverlof
- LPL Total Rewards-pakket
- Incidentele reizen om relaties met ondersteunde adviseurs te versterken, ongeveer eenmaal per jaar