LPL Financial bietet Vermögensverwaltungsdienstleistungen und Technologie für Finanzfachleute, Institutionen und private Anleger. Die Plattform kombiniert Unterstützung für Finanzberater, Beratung, Investmentresearch, Technologieintegration und Ressourcen zur Geschäftsentwicklung, damit Finanzberater ihre Praxen aufbauen und eine personalisierte Beratung anbieten können. Das Unternehmen ist in den Bereichen Finanzen, Versicherungen und Beratung tätig und bietet Dienstleistungen für etablierte Unternehmen ebenso wie für wachsende Beratungsgeschäfte.
Remote Registered Client Service Associate bei LPL Financial
Unterstützen Sie Finanzberater und Kunden remote bei LPL Financial, einem US-amerikanischen Vermögensverwaltungsunternehmen. Verwalten Sie Kontovorgänge, Serviceanfragen, CRM-Datensätze und Aktivitäten zur Unterstützung von Beratern.
Beschreibung
- Bauen Sie Beziehungen zu Beratern und Kunden auf, indem Sie Anfragen eigenverantwortlich bearbeiten und Probleme zeitnah lösen
- Beantworten Sie Fragen zu Kontobewegungen, Richtlinien und erforderlichen Unterlagen
- Kontaktieren Sie Kunden proaktiv zu erforderlichen Mindestausschüttungen, Ausschüttungen und Steuerformularen
- Bearbeiten Sie Anweisungen für neue Konten, Cash Management, Überträge, Kontopflege und Handelsaufträge
- Untersuchen Sie komplexe Fälle, legen Sie Erwartungen fest, bestimmen Sie Lösungen und koordinieren Sie sich mit internen Teams
- Erläutern Sie Kunden und Beratern Kontodienstleistungen, Funktionen und Tools wie eSignature, papierlose Kontoauszüge und Account View
- Tauschen Sie Best Practices aus, tragen Sie zur Weiterentwicklung von Kollegen bei und wirken Sie an zugewiesenen Initiativen mit
- Überwachen Sie Betriebsberichte zu Cash Management, erforderlichen Mindestausschüttungen, Ausschüttungen, Lastschriften und ausstehenden Abwicklungen
- Bearbeiten Sie Projektaufgaben, einschließlich der Verknüpfung von Rentenversicherungen
- Unterstützen Sie die Kostensenkung durch den Einsatz von Technologie und weniger nicht ordnungsgemäß eingereichten Vorgängen
- Übernehmen Sie während bezahlter Abwesenheiten die Vertretung für die Büros von Kollegen
- Nehmen Sie Anrufe entgegen, vereinbaren Sie Termine und bereiten Sie bei Bedarf Unterlagen für Kundentermine vor
- Halten Sie Kundendaten in den CRM-Systemen Redtail und/oder Wealthbox aktuell
- Erstellen Sie auf Anfrage Spesenabrechnungen für Finanzberater
Anforderungen
- Mindestens zwei Jahre Berufserfahrung in der Finanzbranche, vorzugsweise in der Vermögensverwaltung
- Gültige Lizenzen SIE, Series 7 und Series 66
- Ausgeprägte Erfahrung im Kundenservice und hervorragende Kommunikationsfähigkeiten
- Nachweisliche Fähigkeit, effektiv in einem Remote-Umfeld zu arbeiten
- Bereitschaft zu gelegentlichen Reisen zur Unterstützung von Beratern, etwa einmal jährlich
- Hohe Detailgenauigkeit und ausgeprägte organisatorische Fähigkeiten
- Klare mündliche und schriftliche Kommunikationsfähigkeiten, einschließlich der Fähigkeit, komplexe Informationen verständlich zu vermitteln
- Ausgeprägte zwischenmenschliche Fähigkeiten zum Aufbau von Beziehungen zu Kunden, Kollegen sowie internen oder externen Partnern
- Ausgeprägte Problemlösungskompetenz
- Effektives Zeitmanagement mit der Fähigkeit, mehrere Projekte und Fristen zu koordinieren
Zusatzleistungen
- 401(k)-Matching
- Gesundheitsleistungen
- Mitarbeiteraktienoptionen
- Bezahlte Freistellung
- Bezahlte Freistellung für ehrenamtliches Engagement
- LPL-Total-Rewards-Paket
- Gelegentliche Reisen zur Stärkung der Beziehungen zu betreuten Beratern, etwa einmal jährlich