
TD เป็นธนาคารรายใหญ่ในอเมริกาเหนือที่ให้บริการแก่บุคคล ธุรกิจ และลูกค้าสถาบันผ่านบริการธนาคารส่วนบุคคลและธุรกิจ ประกันภัย การบริหารความมั่งคั่ง และธุรกิจหลักทรัพย์ รูปแบบการดำเนินงานที่หลากหลายของ TD สนับสนุนโอกาสทางอาชีพในภาคธนาคารและการเงิน โดยมีตำแหน่งงานครอบคลุมภูมิภาคและความเชี่ยวชาญหลายด้าน TD ยังให้ความสำคัญกับความยั่งยืน ความหลากหลาย ความเสมอภาค การมีส่วนร่วม และผลกระทบต่อชุมชน ซึ่งช่วยหล่อหลอมวัฒนธรรมการทำงานที่ยึดถือความเอาใจใส่ ความเคารพ และการเติบโตของพนักงาน
นักวิเคราะห์ความเสี่ยงอาชญากรรมทางการเงิน การยกระดับกรณีมาตรการคว่ำบาตร — TD, Mount Laurel, NJ
วิเคราะห์การแจ้งเตือนมาตรการคว่ำบาตร เคส KYC และกรณีที่ถูกยกระดับสำหรับ TD เพื่อสนับสนุนการปฏิบัติตามมาตรการคว่ำบาตรและการควบคุมความเสี่ยงอาชญากรรมทางการเงิน บทบาทนี้ครอบคลุมการประเมินความเสี่ยง การวิเคราะห์กฎระเบียบ การจัดทำรายงาน และการกำกับดูแลการดำเนินงาน
รายละเอียด
- ดำเนินการตรวจสอบการแจ้งเตือนการชำระเงินและการคัดกรองชื่อในระดับที่สอง เพื่อระบุข้อกังวลด้านมาตรการคว่ำบาตรและบุคคลหรือนิติบุคคลที่ถูกกำหนด
- ดำเนินการทบทวน KYC ตามรอบสำหรับผู้มีสัญชาติหรือพลเมืองที่เกี่ยวข้องกับเขตอำนาจศาลที่อยู่ภายใต้มาตรการคว่ำบาตรหรือมาตรการคว่ำบาตรอย่างครอบคลุม
- ประเมินการส่งต่อและกรณีที่ถูกยกระดับจากสายงานธุรกิจเกี่ยวกับข้อกังวลด้านมาตรการคว่ำบาตร สัญญาณเตือน และความเป็นไปได้ในการหลบเลี่ยง
- สนับสนุนโครงการบริหารความเสี่ยงด้านมาตรการคว่ำบาตรผ่านการวิจัย การวิเคราะห์ และการประเมินอย่างเป็นระบบ
- ประเมินข้อมูลลูกค้าและธุรกรรมที่มีความเสี่ยงสูงขึ้นเพื่อพิจารณาความเสี่ยงจากมาตรการคว่ำบาตร ความสัมพันธ์ที่ต้องห้าม และการเกี่ยวข้องกับบุคคลหรือนิติบุคคลที่ถูกกำหนด
- ให้คำแนะนำแก่ทีม FCRM เกี่ยวกับการคัดกรอง แนวทางการยกระดับกรณี และการตีความกฎระเบียบ
- บริหารวงจรการทบทวนมาตรการคว่ำบาตรทั้งหมด ตั้งแต่การแจ้งเตือนและการตรวจสอบสถานะจนถึงการตัดสินใจที่มีเอกสารรองรับ
- ใช้บังคับนโยบายและขั้นตอนด้านมาตรการคว่ำบาตร พร้อมระบุโอกาสในการปรับปรุงกระบวนการ
- ตัดสินใจด้านการดำเนินงานที่เกี่ยวข้องกับกระบวนการจัดการมาตรการคว่ำบาตรและการบริหารขีดความสามารถ
- มอบการสนับสนุนด้านการวิจัย การประเมิน การดำเนินงาน การรายงาน และการวิเคราะห์แก่พันธมิตรทางธุรกิจ
- จัดทำบทสรุป การสื่อสาร รายงาน และงานนำเสนอสำหรับผู้นำ หน่วยงานกำกับดูแล และผู้มีส่วนได้ส่วนเสีย
- เสนอคำตอบสำหรับคำถามเกี่ยวกับโครงการมาตรการคว่ำบาตรระดับองค์กร และยกระดับประเด็นที่มีความละเอียดอ่อน
- ตรวจสอบข้อมูล พัฒนาการด้านกฎระเบียบ และประสิทธิผลโดยรวมของโครงการมาตรการคว่ำบาตร
- ระบุเคสที่ต้องทบทวนหรือยกระดับเพิ่มเติม และประสานงานการแก้ไข
- ติดตามและรายงานเกี่ยวกับโครงการริเริ่มและโครงการด้านการปฏิบัติตามมาตรการคว่ำบาตร
- จัดระเบียบงานให้เป็นไปตามความคาดหวังด้านระดับการให้บริการและผลิตภาพ
- ทำงานร่วมกับทีม FCRM และทีมกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎระเบียบเพื่อส่งเสริมการใช้ข้อกำหนด FCRM อย่างสอดคล้องกัน
- มีส่วนร่วมในการดำเนินงานของทีมผ่านการแบ่งปันความรู้ การฝึกอบรมข้ามสายงาน การให้คำแนะนำ การโค้ช และการพัฒนาวิชาชีพ
คุณสมบัติ
- วุฒิปริญญาตรีหรือคุณวุฒิระดับปริญญาตรีเทียบเท่า
- มีประสบการณ์ที่เกี่ยวข้องอย่างน้อยสามปี
- มีความรู้ขั้นสูงเกี่ยวกับกฎระเบียบด้านมาตรการคว่ำบาตร แพลตฟอร์มการคัดกรอง และการเชื่อมต่อกับ AML, ABAC และ FCRM
- คุ้นเคยกับผลิตภัณฑ์และบริการของ TD
- มีทักษะในการระบุ สืบสวน และแก้ไขปัญหาด้านการปฏิบัติตามมาตรการคว่ำบาตร
- สามารถตีความและนำเสนอนโยบายและขั้นตอนด้านมาตรการคว่ำบาตรไปใช้ได้
- สามารถประเมินข้อมูลลูกค้าและธุรกรรมที่มีความเสี่ยงสูงขึ้นได้
- สามารถจัดทำบทสรุป การสื่อสาร รายงาน และงานนำเสนอที่ชัดเจนได้
- สามารถวิเคราะห์ข้อมูลและสรุปผลโดยมีเหตุผลรองรับได้ดี
- มุ่งมั่นติดตามประเด็นใหม่ แนวโน้มอุตสาหกรรม และภาระผูกพันด้านกฎระเบียบที่เปลี่ยนแปลง
- สามารถปกป้องข้อมูลลับและยกระดับกิจกรรมหรือธุรกรรมที่มีความเสี่ยงสูงได้
- สามารถปฏิบัติงานที่ต้องนั่งเป็นเวลานานและใช้อุปกรณ์สำนักงานมาตรฐานได้
- สามารถรักษาสมาธิเป็นเวลานาน และอ่าน เขียน และเข้าใจคำแนะนำได้
สวัสดิการ
- มีสิทธิ์ได้รับค่าตอบแทนแบบผันแปรและรางวัลจูงใจ รวมถึงรางวัลเป็นเงินสดและ/หรือหุ้น
- สวัสดิการด้านสุขภาพและความเป็นอยู่ที่ดี
- แผนการออมและการเกษียณอายุ
- วันลาโดยได้รับค่าจ้าง รวมถึง Vacation PTO, Flex PTO และ Holiday PTO
- ผลิตภัณฑ์ สิทธิประโยชน์ และส่วนลดด้านการธนาคาร
- โอกาสเติบโตและพัฒนาทางอาชีพ
- โครงการยกย่องและให้รางวัล
- การพูดคุยอย่างต่อเนื่องเกี่ยวกับอาชีพ การพัฒนา และผลการปฏิบัติงาน
- สิทธิ์เข้าถึงแพลตฟอร์มการเรียนรู้ออนไลน์
- โอกาสในการมีพี่เลี้ยง
- โครงการฝึกอบรมและการเริ่มงาน
- โอกาสเดินทางภายในประเทศ