TD
TD
TD เป็นธนาคารรายใหญ่ในอเมริกาเหนือที่ให้บริการแก่บุคคล ธุรกิจ และลูกค้าสถาบันผ่านบริการธนาคารส่วนบุคคลและธุรกิจ ประกันภัย การบริหารความมั่งคั่ง และธุรกิจหลักทรัพย์ รูปแบบการดำเนินงานที่หลากหลายของ TD สนับสนุนโอกาสทางอาชีพในภาคธนาคารและการเงิน โดยมีตำแหน่งงานครอบคลุมภูมิภาคและความเชี่ยวชาญหลายด้าน TD ยังให้ความสำคัญกับความยั่งยืน ความหลากหลาย ความเสมอภาค การมีส่วนร่วม และผลกระทบต่อชุมชน ซึ่งช่วยหล่อหลอมวัฒนธรรมการทำงานที่ยึดถือความเอาใจใส่ ความเคารพ และการเติบโตของพนักงาน

นักวิเคราะห์ความเสี่ยงอาชญากรรมทางการเงิน การยกระดับกรณีมาตรการคว่ำบาตร — TD, Mount Laurel, NJ

วิเคราะห์การแจ้งเตือนมาตรการคว่ำบาตร เคส KYC และกรณีที่ถูกยกระดับสำหรับ TD เพื่อสนับสนุนการปฏิบัติตามมาตรการคว่ำบาตรและการควบคุมความเสี่ยงอาชญากรรมทางการเงิน บทบาทนี้ครอบคลุมการประเมินความเสี่ยง การวิเคราะห์กฎระเบียบ การจัดทำรายงาน และการกำกับดูแลการดำเนินงาน

รายละเอียด

  • ดำเนินการตรวจสอบการแจ้งเตือนการชำระเงินและการคัดกรองชื่อในระดับที่สอง เพื่อระบุข้อกังวลด้านมาตรการคว่ำบาตรและบุคคลหรือนิติบุคคลที่ถูกกำหนด
  • ดำเนินการทบทวน KYC ตามรอบสำหรับผู้มีสัญชาติหรือพลเมืองที่เกี่ยวข้องกับเขตอำนาจศาลที่อยู่ภายใต้มาตรการคว่ำบาตรหรือมาตรการคว่ำบาตรอย่างครอบคลุม
  • ประเมินการส่งต่อและกรณีที่ถูกยกระดับจากสายงานธุรกิจเกี่ยวกับข้อกังวลด้านมาตรการคว่ำบาตร สัญญาณเตือน และความเป็นไปได้ในการหลบเลี่ยง
  • สนับสนุนโครงการบริหารความเสี่ยงด้านมาตรการคว่ำบาตรผ่านการวิจัย การวิเคราะห์ และการประเมินอย่างเป็นระบบ
  • ประเมินข้อมูลลูกค้าและธุรกรรมที่มีความเสี่ยงสูงขึ้นเพื่อพิจารณาความเสี่ยงจากมาตรการคว่ำบาตร ความสัมพันธ์ที่ต้องห้าม และการเกี่ยวข้องกับบุคคลหรือนิติบุคคลที่ถูกกำหนด
  • ให้คำแนะนำแก่ทีม FCRM เกี่ยวกับการคัดกรอง แนวทางการยกระดับกรณี และการตีความกฎระเบียบ
  • บริหารวงจรการทบทวนมาตรการคว่ำบาตรทั้งหมด ตั้งแต่การแจ้งเตือนและการตรวจสอบสถานะจนถึงการตัดสินใจที่มีเอกสารรองรับ
  • ใช้บังคับนโยบายและขั้นตอนด้านมาตรการคว่ำบาตร พร้อมระบุโอกาสในการปรับปรุงกระบวนการ
  • ตัดสินใจด้านการดำเนินงานที่เกี่ยวข้องกับกระบวนการจัดการมาตรการคว่ำบาตรและการบริหารขีดความสามารถ
  • มอบการสนับสนุนด้านการวิจัย การประเมิน การดำเนินงาน การรายงาน และการวิเคราะห์แก่พันธมิตรทางธุรกิจ
  • จัดทำบทสรุป การสื่อสาร รายงาน และงานนำเสนอสำหรับผู้นำ หน่วยงานกำกับดูแล และผู้มีส่วนได้ส่วนเสีย
  • เสนอคำตอบสำหรับคำถามเกี่ยวกับโครงการมาตรการคว่ำบาตรระดับองค์กร และยกระดับประเด็นที่มีความละเอียดอ่อน
  • ตรวจสอบข้อมูล พัฒนาการด้านกฎระเบียบ และประสิทธิผลโดยรวมของโครงการมาตรการคว่ำบาตร
  • ระบุเคสที่ต้องทบทวนหรือยกระดับเพิ่มเติม และประสานงานการแก้ไข
  • ติดตามและรายงานเกี่ยวกับโครงการริเริ่มและโครงการด้านการปฏิบัติตามมาตรการคว่ำบาตร
  • จัดระเบียบงานให้เป็นไปตามความคาดหวังด้านระดับการให้บริการและผลิตภาพ
  • ทำงานร่วมกับทีม FCRM และทีมกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎระเบียบเพื่อส่งเสริมการใช้ข้อกำหนด FCRM อย่างสอดคล้องกัน
  • มีส่วนร่วมในการดำเนินงานของทีมผ่านการแบ่งปันความรู้ การฝึกอบรมข้ามสายงาน การให้คำแนะนำ การโค้ช และการพัฒนาวิชาชีพ

คุณสมบัติ

  • วุฒิปริญญาตรีหรือคุณวุฒิระดับปริญญาตรีเทียบเท่า
  • มีประสบการณ์ที่เกี่ยวข้องอย่างน้อยสามปี
  • มีความรู้ขั้นสูงเกี่ยวกับกฎระเบียบด้านมาตรการคว่ำบาตร แพลตฟอร์มการคัดกรอง และการเชื่อมต่อกับ AML, ABAC และ FCRM
  • คุ้นเคยกับผลิตภัณฑ์และบริการของ TD
  • มีทักษะในการระบุ สืบสวน และแก้ไขปัญหาด้านการปฏิบัติตามมาตรการคว่ำบาตร
  • สามารถตีความและนำเสนอนโยบายและขั้นตอนด้านมาตรการคว่ำบาตรไปใช้ได้
  • สามารถประเมินข้อมูลลูกค้าและธุรกรรมที่มีความเสี่ยงสูงขึ้นได้
  • สามารถจัดทำบทสรุป การสื่อสาร รายงาน และงานนำเสนอที่ชัดเจนได้
  • สามารถวิเคราะห์ข้อมูลและสรุปผลโดยมีเหตุผลรองรับได้ดี
  • มุ่งมั่นติดตามประเด็นใหม่ แนวโน้มอุตสาหกรรม และภาระผูกพันด้านกฎระเบียบที่เปลี่ยนแปลง
  • สามารถปกป้องข้อมูลลับและยกระดับกิจกรรมหรือธุรกรรมที่มีความเสี่ยงสูงได้
  • สามารถปฏิบัติงานที่ต้องนั่งเป็นเวลานานและใช้อุปกรณ์สำนักงานมาตรฐานได้
  • สามารถรักษาสมาธิเป็นเวลานาน และอ่าน เขียน และเข้าใจคำแนะนำได้

สวัสดิการ

  • มีสิทธิ์ได้รับค่าตอบแทนแบบผันแปรและรางวัลจูงใจ รวมถึงรางวัลเป็นเงินสดและ/หรือหุ้น
  • สวัสดิการด้านสุขภาพและความเป็นอยู่ที่ดี
  • แผนการออมและการเกษียณอายุ
  • วันลาโดยได้รับค่าจ้าง รวมถึง Vacation PTO, Flex PTO และ Holiday PTO
  • ผลิตภัณฑ์ สิทธิประโยชน์ และส่วนลดด้านการธนาคาร
  • โอกาสเติบโตและพัฒนาทางอาชีพ
  • โครงการยกย่องและให้รางวัล
  • การพูดคุยอย่างต่อเนื่องเกี่ยวกับอาชีพ การพัฒนา และผลการปฏิบัติงาน
  • สิทธิ์เข้าถึงแพลตฟอร์มการเรียนรู้ออนไลน์
  • โอกาสในการมีพี่เลี้ยง
  • โครงการฝึกอบรมและการเริ่มงาน
  • โอกาสเดินทางภายในประเทศ