TD ir nozīmīga Ziemeļamerikas banka, kas apkalpo privātpersonas, uzņēmumus un institucionālos klientus, piedāvājot privātpersonu un uzņēmumu bankas pakalpojumus, apdrošināšanu, līdzekļu pārvaldību un vērtspapīru pakalpojumus. Tās plašais darbības modelis nodrošina karjeras iespējas banku un finanšu jomā dažādos reģionos un specializācijas jomās. TD uzsver arī ilgtspēju, daudzveidību, vienlīdzību, iekļaušanu un ieguldījumu kopienas attīstībā, veidojot darba kultūru, kuras centrā ir rūpes, cieņa un darbinieku izaugsme.
Finanšu noziegumu riska analītiķis, sankciju lietu eskalācija — TD, Mount Laurel, NJ
Analizējiet TD sankciju brīdinājumus, KYC lietas un eskalācijas, lai atbalstītu sankciju prasību ievērošanu un finanšu noziegumu riska kontroli. Šis amats ietver riska novērtēšanu, regulējuma analīzi, pārskatu sagatavošanu un darbības uzraudzību.
Apraksts
- Veiciet maksājumu un vārdu pārbaudes brīdinājumu otrā līmeņa pārskatīšanu, lai identificētu ar sankcijām saistītus riskus un norādītās personas
- Veiciet regulāras KYC pārbaudes personām, kas ir ar sankcijām vai visaptverošām sankcijām pakļautu jurisdikciju pilsoņi vai ir ar tām saistītas
- Izvērtējiet biznesa līniju nosūtījumus un eskalācijas saistībā ar sankciju riskiem, brīdinājuma pazīmēm un iespējamu sankciju apiešanu
- Atbalstiet sankciju riska programmas, veicot izpēti, analīzi un strukturētus novērtējumus
- Izvērtējiet augstāka riska klientu un darījumu informāciju, lai noteiktu sankciju ietekmi, aizliegtas attiecības un norādīto personu iesaisti
- Konsultējiet FCRM komandas par pārbaudi, eskalācijas praksi un regulējuma interpretāciju
- Pārvaldiet visu sankciju pārskatīšanas ciklu – no brīdinājumiem un pienācīgas pārbaudes līdz dokumentētiem lēmumiem
- Piemērojiet sankciju politikas un procedūras, vienlaikus identificējot procesu uzlabošanas iespējas
- Pieņemiet operatīvus lēmumus par sankciju darba plūsmu un kapacitātes pārvaldību
- Sniedziet biznesa partneriem izpētes, novērtēšanas, operatīvo, pārskatu sagatavošanas un analītisko atbalstu
- Sagatavojiet kopsavilkumus, saziņas materiālus, pārskatus un prezentācijas vadītājiem, regulatoriem un ieinteresētajām personām
- Iesakiet atbildes uz uzņēmuma sankciju programmas jautājumiem un eskalējiet sensitīvus jautājumus
- Izpētiet datus, regulējuma attīstību un sankciju programmas kopējo efektivitāti
- Identificējiet lietas, kurām nepieciešama turpmāka pārskatīšana vai eskalācija, un koordinējiet to risināšanu
- Uzraugiet un ziņojiet par sankciju prasību ievērošanas iniciatīvām un programmām
- Organizējiet darbu, lai izpildītu pakalpojumu līmeņa un produktivitātes prasības
- Sadarbojieties ar FCRM un atbilstības komandām, lai veicinātu konsekventu FCRM prasību piemērošanu
- Iesaistieties komandas darbā, daloties ar zināšanām, veicot savstarpēju apmācību, sniedzot norādes un koučingu, kā arī attīstot profesionālās prasmes
Prasības
- Bakalaura grāds vai līdzvērtīga pamatstudiju kvalifikācija
- Vismaz trīs gadu atbilstoša pieredze
- Padziļinātas zināšanas par sankciju regulējumu, pārbaudes platformām un to integrāciju ar AML, ABAC un FCRM
- TD produktu un pakalpojumu pārzināšana
- Prasme identificēt, izmeklēt un risināt sankciju prasību ievērošanas problēmas
- Spēja interpretēt un piemērot sankciju politikas un procedūras
- Spēja izvērtēt augstāka riska klientu un darījumu informāciju
- Spēja sagatavot skaidrus kopsavilkumus, saziņas materiālus, pārskatus un prezentācijas
- Spēja analizēt datus un izdarīt pamatotus secinājumus
- Apņemšanās uzraudzīt jaunas problēmas, nozares tendences un mainīgos regulējuma pienākumus
- Spēja aizsargāt konfidenciālu informāciju un eskalēt augsta riska darbības vai darījumus
- Spēja veikt sēdošu darbu un izmantot standarta biroja aprīkojumu
- Spēja ilgstoši saglabāt koncentrēšanos, kā arī lasīt, rakstīt un saprast norādes
Priekšrocības
- Iespēja saņemt mainīgo atalgojumu un veicināšanas balvas, tostarp naudas un/vai kapitāla balvas
- Veselības un labbūtības priekšrocības
- Uzkrājumu un pensiju plāni
- Apmaksāts atvaļinājums, tostarp Vacation PTO, Flex PTO un Holiday PTO
- Banku produkti, priekšrocības un atlaides
- Karjeras izaugsmes un attīstības iespējas
- Atzinības un apbalvojumu programmas
- Regulāras karjeras, attīstības un snieguma pārrunas
- Piekļuve tiešsaistes mācību platformai
- Mentoringa iespējas
- Apmācību un ievadprogrammas
- Iespējas ceļot valsts robežās