Ang TD ay isang pangunahing bangko sa Hilagang Amerika na naglilingkod sa mga indibidwal, negosyo, at institusyonal na kliyente sa pamamagitan ng personal at pangnegosyong pagbabangko, insurance, pamamahala ng yaman, at mga serbisyo sa securities. Ang malawak nitong modelo ng operasyon ay nagbubukas ng mga oportunidad sa karera sa pagbabangko at pananalapi, na may mga tungkuling sumasaklaw sa iba’t ibang rehiyon at larangan ng kadalubhasaan. Binibigyang-diin din ng TD ang pagpapanatili, pagkakaiba-iba, pagkakapantay-pantay, inklusyon, at ambag sa komunidad, na humuhubog sa kultura ng lugar ng trabaho na nakasentro sa malasakit, paggalang, at paglago ng mga empleyado.
Analista sa Panganib sa Krimen Pinansyal, Mga Eskalasyon sa Sanksyon — TD, Mount Laurel, NJ
Sinusuri ang mga alerto sa sanksyon, kaso ng KYC, at mga eskalasyon para sa TD upang suportahan ang pagsunod sa sanksyon at mga kontrol sa panganib sa krimen pinansyal. Saklaw ng tungkulin ang pagtatasa ng panganib, pagsusuri sa regulasyon, pag-uulat, at pangangasiwa sa operasyon.
Paglalarawan
- Magsagawa ng ikalawang antas ng pagsusuri sa mga alerto sa pagbabayad at pag-screen ng pangalan upang matukoy ang mga alalahanin sa sanksyon at mga itinalagang partido
- Kumpletuhin ang mga regular na pagsusuri ng KYC para sa mga mamamayan o indibidwal na konektado sa mga hurisdiksiyong may sanksyon o komprehensibong sanksyon
- Tayahin ang mga referral at eskalasyon mula sa mga linya ng negosyo para sa mga alalahanin sa sanksyon, red flag, at posibleng pag-iwas
- Suportahan ang mga programa sa panganib sa sanksyon sa pamamagitan ng pananaliksik, pagsusuri, at mga istrukturadong pagtatasa
- Suriin ang impormasyon tungkol sa mas mataas na panganib na customer at transaksyon para sa pagkakalantad sa sanksyon, ipinagbabawal na ugnayan, at paglahok ng itinalagang partido
- Magbigay ng payo sa mga pangkat ng FCRM tungkol sa pag-screen, mga kasanayan sa eskalasyon, at interpretasyon ng regulasyon
- Pamahalaan ang buong siklo ng pagsusuri sa sanksyon, mula sa mga alerto at due diligence hanggang sa mga dokumentadong desisyon
- Ilapat ang mga patakaran at pamamaraan sa sanksyon habang tinutukoy ang mga pagkakataong mapabuti ang mga proseso
- Gumawa ng mga desisyong pang-operasyon na may kaugnayan sa daloy ng trabaho sa sanksyon at pamamahala ng kapasidad
- Maghatid ng suporta sa pananaliksik, pagsusuri, operasyon, pag-uulat, at analytics sa mga kasosyo sa negosyo
- Bumuo ng mga buod, komunikasyon, ulat, at presentasyon para sa mga lider, regulator, at stakeholder
- Magrekomenda ng mga sagot sa mga tanong tungkol sa enterprise sanctions program at iangat ang mga sensitibong usapin
- Suriin ang datos, mga pagbabago sa regulasyon, at pangkalahatang bisa ng sanctions program
- Tukuyin ang mga kasong nangangailangan ng karagdagang pagsusuri o eskalasyon at iugnay ang paglutas sa mga ito
- Subaybayan at iulat ang mga inisyatiba at programa sa pagsunod sa sanksyon
- Ayusin ang trabaho upang matugunan ang mga inaasahan sa antas ng serbisyo at pagiging produktibo
- Makipagtulungan sa mga pangkat ng FCRM at pagsunod upang itaguyod ang pare-parehong pagpapatupad ng mga kinakailangan ng FCRM
- Mag-ambag sa operasyon ng pangkat sa pamamagitan ng pagbabahagi ng kaalaman, cross-training, pagtuturo, coaching, at propesyonal na pag-unlad
Mga Kinakailangan
- Baccalaureate degree o katumbas na undergraduate na kwalipikasyon
- Hindi bababa sa tatlong taon ng nauugnay na karanasan
- Masusing kaalaman sa mga regulasyon sa sanksyon, screening platform, at pagsasama ng mga ito sa AML, ABAC, at FCRM
- Pamilyaridad sa mga produkto at serbisyo ng TD
- Kasanayan sa pagtukoy, pagsisiyasat, at paglutas ng mga isyu sa pagsunod sa sanksyon
- Kakayahang mag-interpret at magpatupad ng mga patakaran at pamamaraan sa sanksyon
- Kakayahang magsuri ng impormasyon tungkol sa mas mataas na panganib na customer at transaksyon
- Kakayahang gumawa ng malinaw na buod, komunikasyon, ulat, at presentasyon
- Kakayahang magsuri ng datos at makabuo ng mga konklusyong may sapat na batayan
- Pangakong subaybayan ang mga umuusbong na isyu, trend sa industriya, at nagbabagong obligasyong regulasyon
- Kakayahang protektahan ang kumpidensiyal na impormasyon at iakyat ang aktibidad o transaksyong may mataas na panganib
- Kakayahang magsagawa ng mga sedentaryong tungkulin at gumamit ng karaniwang kagamitan sa opisina
- Kakayahang mapanatili ang konsentrasyon nang matagal at bumasa, sumulat, at umunawa ng mga tagubilin
Mga Benepisyo
- Kwalipikado para sa variable compensation at mga incentive award, kabilang ang mga cash at/o equity award
- Mga benepisyo sa kalusugan at kagalingan
- Mga plano sa pag-iimpok at pagreretiro
- Bayad na leave, kabilang ang Vacation PTO, Flex PTO, at Holiday PTO
- Mga produkto, benepisyo, at diskuwento sa pagbabangko
- Mga pagkakataon para sa paglago at pag-unlad ng karera
- Mga programa sa pagkilala at gantimpala
- Patuloy na mga talakayan tungkol sa karera, pag-unlad, at pagganap
- Access sa online learning platform
- Mga pagkakataon sa mentoring
- Mga programa sa pagsasanay at onboarding
- Mga pagkakataon para sa domestic travel