TD on suur Põhja-Ameerika pank, mis teenindab eraisikuid, ettevõtteid ja institutsionaalseid kliente personaalse ja äripanganduse, kindlustuse, varahalduse ning väärtpaberiteenuste kaudu. Selle mitmekülgne tegevusmudel pakub karjäärivõimalusi panganduses ja rahanduses eri piirkondades ning erinevates valdkondades. TD väärtustab ka jätkusuutlikkust, mitmekesisust, võrdsust, kaasatust ja mõju kogukonnale, kujundades hoolivusele, austusele ja töötajate arengule keskenduvat töökultuuri.
Finantskuritegevuse riskianalüütik, sanktsioonijuhtumite eskalatsioonid — TD, Mount Laurel, NJ
Analüüsi TD heaks sanktsioonihoiatusi, KYC-juhtumeid ja eskalatsioone, et toetada sanktsiooninõuete järgimist ja finantskuritegevuse riskikontrolle. Roll hõlmab riskihindamist, regulatiivset analüüsi, aruandlust ja tegevuslikku järelevalvet.
Kirjeldus
- Vaata teise taseme korras läbi maksete ja nimede sõelumise hoiatused, et tuvastada sanktsioonidega seotud ohud ja määratud isikud
- Tee korrapäraseid KYC-ülevaatusi isikute kohta, kes on sanktsioonide või ulatuslike sanktsioonide all olevate jurisdiktsioonide kodanikud või nendega seotud
- Hinda ärivaldkondade suunamisi ja eskalatsioone seoses sanktsiooniohtude, ohumärkide ja võimaliku sanktsioonidest kõrvalehoidmisega
- Toeta sanktsiooniriski programme uuringute, analüüsi ja struktureeritud hindamiste kaudu
- Hinda suurema riskiga klientide ja tehingute teavet sanktsioonidega kokkupuutumise, keelatud suhete ja määratud isikute osaluse tuvastamiseks
- Nõusta FCRM-i meeskondi sõelumise, eskalatsioonitavade ja regulatsioonide tõlgendamise küsimustes
- Halda kogu sanktsioonide ülevaatusprotsessi alates hoiatustest ja hoolsuskohustusest kuni dokumenteeritud otsusteni
- Rakenda sanktsioonipoliitikaid ja -protseduure ning tuvasta protsesside parandamise võimalusi
- Tee sanktsioonitöövoo ja võimekuse juhtimisega seotud tegevuslikke otsuseid
- Paku äripartneritele uuringu-, hindamis-, tegevus-, aruandlus- ja analüütilist tuge
- Koosta juhtidele, reguleerivatele asutustele ja sidusrühmadele kokkuvõtteid, teateid, aruandeid ja esitlusi
- Soovita vastuseid kogu ettevõtet hõlmava sanktsiooniprogrammi küsimustele ning eskaleeri tundlikud teemad
- Uuri andmeid, regulatiivseid arenguid ja sanktsiooniprogrammi üldist tõhusust
- Tuvasta täiendavat ülevaatust või eskalatsiooni vajavad juhtumid ja koordineeri nende lahendamist
- Jälgi ja raporteeri sanktsiooninõuete järgimise algatustest ja programmidest
- Korralda tööd teenusetaseme ja tootlikkuse ootuste täitmiseks
- Tee koostööd FCRM-i ja vastavusmeeskondadega, et edendada FCRM-i nõuete järjepidevat rakendamist
- Panusta meeskonna töösse teadmiste jagamise, ristkoolituse, juhendamise, coachingu ja professionaalse arengu kaudu
Nõuded
- Bakalaureusekraad või samaväärne kõrghariduslik kvalifikatsioon
- Vähemalt kolm aastat asjakohast töökogemust
- Sanktsioonimääruste, sõelumislahenduste ning nende AML-i, ABAC-i ja FCRM-iga integreerimise põhjalikud teadmised
- TD toodete ja teenuste tundmine
- Oskus tuvastada, uurida ja lahendada sanktsiooninõuete järgimise probleeme
- Oskus tõlgendada ja rakendada sanktsioonipoliitikaid ja -protseduure
- Oskus hinnata suurema riskiga klientide ja tehingute teavet
- Oskus koostada selgeid kokkuvõtteid, teateid, aruandeid ja esitlusi
- Oskus analüüsida andmeid ja teha hästi põhjendatud järeldusi
- Valmisolek jälgida uusi probleeme, valdkonna suundumusi ja muutuvaid regulatiivseid kohustusi
- Oskus kaitsta konfidentsiaalset teavet ning eskaleerida kõrge riskiga tegevusi või tehinguid
- Oskus teha istuvat tööd ja kasutada tavapäraseid kontoriseadmeid
- Oskus säilitada keskendumine pikema aja vältel ning lugeda, kirjutada ja mõista juhiseid
Hüved
- Võimalus saada muutuvtasu ja motivatsioonipreemiaid, sealhulgas rahalisi ja/või aktsiapõhiseid preemiaid
- Tervise- ja heaoluhüvitised
- Säästu- ja pensioniplaanid
- Tasustatud puhkus, sealhulgas Vacation PTO, Flex PTO ja Holiday PTO
- Pangandustooted, hüved ja allahindlused
- Karjääri- ja arenguvõimalused
- Tunnustus- ja preemiaprogrammid
- Pidevad karjääri-, arengu- ja tulemusvestlused
- Juurdepääs veebipõhisele õppeplatvormile
- Mentorlusvõimalused
- Koolitus- ja sisseelamisprogrammid
- Võimalused riigisiseseks reisimiseks